祥源文化前董事長孔德永陷內幕交易案，給員工發(fā)“買點吧”被罰60萬元

近日，證監(jiān)會公布了一份行政處罰決定書，祥源文化實控人孔德永又被處罰了。而這一次，是因為一條僅有三個字的短信。

證監(jiān)會處罰書顯示，萬家文化員工蘇立華內幕交易萬家文化（現(xiàn)已更名為祥源文化）股票，2015年10月9日至12月29日，在內幕信息敏感期內，“蘇立華”賬戶買入“萬家文化”29.03萬股，成交金額647.56萬元；賣出“萬家文化”29.03萬股，成交金額717.70萬元，獲利68.78萬元。

蘇立華買賣萬家文化的這個期間，恰恰是萬家文化并購重組的敏感期間。就因為實控人孔德永“買點吧”的短信，孔德永和孫立華被證監(jiān)會查出內幕交易，還被罰了巨款。

最后證監(jiān)會決定，沒收蘇立華違法所得68.78萬元，并處以137.56萬元罰款，罰沒款共計206多萬元；孔德永則被處以60萬元罰款。

董事長發(fā)短信給員工：買點吧

孔德永曾任萬家文化及其控股股東萬家集團的董事長、總經(jīng)理、實際控制人，近年來，萬家文化多次嘗試在資本市場并購重組。

2015年9月25日，經(jīng)海通創(chuàng)業(yè)資本管理有限公司投資經(jīng)理周某介紹，上?？炱辆W(wǎng)絡科技有限公司（以下簡稱上海快屏）首席執(zhí)行官陸某、上海圓點資產(chǎn)管理有限公司研究員易某與孔德永、原上海哥倫比亞大學研究員陳某在杭州市見面，洽談雙方合作事宜。

2015年9月28日，易某與孔德永溝通情況，孔德永提出先簽保密協(xié)議，估值等了解后再談。

2015年9月30日，孔德永向易某、周某發(fā)送了萬家文化與上?？炱梁献鞯摹侗Ｃ軈f(xié)議》與《合作框架協(xié)議20150929》。

2015年9月30日至10月21日，雙方針對保密協(xié)議與合作框架協(xié)議進行討論，并就上海快屏辦理工商登記變更進展情況進行了溝通。期間雙方商定保密協(xié)議及收購框架協(xié)議改以萬家集團的名義簽署。

2015年10月28日，萬家集團（甲方）與上?？炱粒ㄒ曳剑┖炇鹆恕度f好萬家集團有限公司與上?？炱辆W(wǎng)絡科技有限公司之保密協(xié)議》，協(xié)議第2頁記載“甲方或其指定第三方擬收購乙方100%股權”。

2015年12月15日，孔德永、陳某到上?？炱辆捅M職調查準備事宜與陸某、周某等人進行商談。

2015年12月23日左右，華信證券馮某團隊，中倫律師事務所劉某，立信會計師事務所浙江分所朱某團隊等進入上?？炱灵_始盡職調查。

經(jīng)過盡職調查，2016年4月11日，“萬家文化”緊急停牌。

2016年4月12日，萬家文化發(fā)布重大事項停牌公告。

2016年4月23日，萬家文化發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告。根據(jù)公告，公司正在籌劃的重大事項構成重大資產(chǎn)重組。

2016年6月18日，萬家文化披露《浙江萬好萬家文化股份有限公司關于審議重大資產(chǎn)重組繼續(xù)停牌的董事會決議公告》（臨2016-040），公告中披露了重組框架方案，涉及收購上海快屏100%股權信息。

證監(jiān)會處罰書中稱，2015年9月30日至2016年6月18日為內幕信息的敏感期?？椎掠雷鳛槿f家文化及萬家集團的董事長、實際控制人，為萬家文化收購上?？炱潦马椀闹鲗藛T，為內幕信息知情人。

蘇立華在萬家集團工作十多年，2002年至2014年4月系萬家集團下屬浙江萬家房地產(chǎn)開發(fā)有限公司員工，后離開萬家集團一段時間，于2015年10月重返萬家集團下屬公司工作。蘇立華在內幕信息敏感期內，多次與孔德永聯(lián)絡，并交易“萬家文化”。

2015年10月8日下午16點08分，蘇立華與孔德永進行了通話聯(lián)系。2015年10月11日15點52分，蘇立華向孔德永發(fā)送微信征求買入建議（內容為：“孔總，咱家股票，現(xiàn)在價位可以買點嗎？”）。2015年12月14日13點31分08秒，孔德永給蘇立華發(fā)送短信：“買點吧”。

圖片來源：攝圖網(wǎng)

短短三個字，員工、老板都被罰

“蘇立華”賬戶于2001年3月16日在上海證券有限責任公司瑞安塘下大道證券營業(yè)部開戶。其在內幕信息敏感期內買入“萬家文化”的資金主要來源是其自有資金、其父親賣房款和哥哥、姐姐提供的借款，委托交易“萬家文化”指令是通過蘇立華手機或者其在萬好萬家新能源集團（杭州）有限公司使用的辦公電腦發(fā)出。

2015年10月9日至12月29日，“蘇立華”賬戶買入“萬家文化”290,280股，成交金額6,475,605.2元；賣出“萬家文化”290,280股，成交金額7,177,037.2元，獲利687,838.22元。

2015年9月30日，“蘇立華”證券賬戶資金余額為11.28萬元。

10月8日上午9點56分，該賬戶轉出資金10.8萬元，轉出后賬戶余額僅為0.48萬元，當天下午16點08分蘇立華與孔德永通話聯(lián)系。

10月9日，蘇立華向其證券賬戶轉入1,000元，當天即買入“萬家文化”400股，成交金額5,700元。

10月9日至10日，蘇立華父親“蘇某豐”銀行賬戶分兩次向蘇立華三方存管賬戶轉入548萬元。

10月11日15點52分，蘇立華向孔德永發(fā)送微信征求買入建議，10月12日、15日和21日，蘇立華分三次向證券賬戶轉入190萬元，且于10月12日后，頻繁大量買入“萬家文化”。

12月14日13點31分08秒，孔德永給蘇立華發(fā)送短信：“買點吧”，接收短信后，蘇立華繼續(xù)交易“萬家文化”。

證監(jiān)會認為，蘇立華買入“萬家文化”較買入其他股票金額明顯放大且保持較高的持倉額。“蘇立華”賬戶2015年1月至2016年3月共買入64支股票，總買入金額36,814,090.71元，平均每支股票買入金額575,220.17元。“蘇立華”賬戶2015年10月9日至12月29日買入“萬家文化”的金額是其買入單支股票平均金額的10倍以上，是排第二的“海大集團”買入金額的1倍以上。

在內幕信息敏感期內，蘇立華與內幕信息知情人孔德永存在聯(lián)絡，其證券交易行為明顯異常，與內幕信息高度吻合，且其不能提供合理說明或者提供證據(jù)排除其存在利用內幕信息進行證券交易

最后證監(jiān)會決定，沒收蘇立華違法所得68.78萬元，并處以137.56萬元罰款，罰沒款共計206多萬元；孔德永則被處以60萬元罰款。