證監(jiān)會與高盛亞洲等9名申請人達成行政和解

圖片來源：攝圖網(wǎng)

近日，證監(jiān)會依法與高盛（亞洲）有限責任公司、北京高華證券有限責任公司以及高盛亞洲和高華證券的相關工作人員等9名行政和解申請人達成行政和解協(xié)議。申請人已履行行政和解協(xié)議規(guī)定的義務，交納行政和解金1.5億元人民幣，并采取必要措施加強相關公司的內(nèi)控管理，證監(jiān)會依照規(guī)定終止對申請人有關行為的調(diào)查、審理程序。

經(jīng)國務院批準，證監(jiān)會于2015年2月正式發(fā)布《行政和解試點實施辦法》，在證券期貨領域試點行政和解制度。行政和解制度是適應資本市場快速發(fā)展需要，切實化解有限行政資源與行政效率之間矛盾，保護投資者合法權益的重要制度安排。

證監(jiān)會表示，將嚴格按照實施辦法等相關規(guī)定，依法有序推進行政和解試點工作，不斷總結經(jīng)驗，探索執(zhí)法方式創(chuàng)新，充分發(fā)揮行政和解在恢復市場秩序、保護投資者合法權益等方面的積極作用，促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

據(jù)介紹，在2013年10月8日至2015年7月3日期間，高盛亞洲自營交易員通過在高華證券開立的高盛經(jīng)紀業(yè)務賬戶進行交易，同時向高華證券自營交易員提供業(yè)務指導。雙方于2015年5月至7月期間的4個交易日的部分交易時段，從事了其他相關股票及股指期貨合約交易。中國證監(jiān)會于2016年7月對申請人的上述行為進行立案調(diào)查。