新動向！監(jiān)管層正動用技術手段嚴控場外配資

圖片來源：攝圖網(wǎng)

隨著今年股市回暖，監(jiān)管密切關注場外配資，除了屢次提醒風險并壓實券商主體責任外，監(jiān)管也在考慮采用技術手段防范配資風險。

券商中國記者獲悉，深圳證監(jiān)局18日上午召開深圳轄區(qū)證券公司分支機構監(jiān)管工作會議，會上強調(diào)要嚴防死守場外配資，監(jiān)管部門正在開發(fā)一套監(jiān)控場外配資的軟件。

監(jiān)管部門正在開發(fā)監(jiān)控場外配資的軟件

券商中國記者獲悉，為進一步督促轄區(qū)證券經(jīng)營機構強化內(nèi)控與合規(guī)管理，深圳證監(jiān)局18日上午召開深圳轄區(qū)證券公司分支機構監(jiān)管工作會議。監(jiān)管部門在會議上特別強調(diào)要嚴防死守場外配資，對于場外配資行為將嚴厲查處，絕不姑息。監(jiān)管部門還在開發(fā)一套監(jiān)控場外配資的軟件。

今年以來，隨著股市回暖、交投活躍，監(jiān)管密切關注場外配資風險。除了屢次提醒配資風險，壓實券商的主體責任，要求營業(yè)部及從業(yè)人員不得為場外配資提供便利外，監(jiān)管也在通過技術手段防范風險。

華東一家券商的技術人士告訴券商中國記者，以技術手段監(jiān)控場外配資的方式是可行的。盡管券商還未收到通知，但他認為，監(jiān)管可以對客戶行為特征進行建模分析，然后將模型統(tǒng)一下發(fā)給券商，券商實時報送數(shù)據(jù)給監(jiān)管，可以一定程度達到監(jiān)控場外配資的作用。

“為深刻吸取2015年股票市場異常波動的教訓，監(jiān)管已經(jīng)于2015年、2016年開始分析客戶行為，判斷是否有配資嫌疑有很多緯度綜合評估，比如持倉情況、交易情況、資產(chǎn)變動、賬戶行為特征等。” 該人士稱。

為了清理配資，證監(jiān)會在2015年發(fā)布了多項舉措，受《關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》等監(jiān)管規(guī)則的約束，利用程序化交易、分倉系統(tǒng)賬戶進入市場的場外配資資金大幅減少，當前場外配資多是通過自然人開立的賬戶吸引中小投資者資金，金額小且分散，與4年前的高杠桿、大量的場外資金入場相比，資金量難以形成規(guī)模。

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證監(jiān)會屢次提醒場外配資風險

今年以來上證綜指漲幅超30%，深成指漲超43.9%，創(chuàng)業(yè)板漲超37.21%，A股單日成交額也頻頻超過萬億元。股市回暖讓融資客們躍躍欲試，高杠桿的場外配資開始招攬“生意”，監(jiān)管對此格外關注。

就在本周二（16日）晚間，證監(jiān)會回應媒體關于場外配資平臺海南貝格富跑路事件的報道稱，高度關注資本市場場外配資情況，堅定不移地打擊違法違規(guī)的場外配資行為，堅決維護投資者合法權益和資本市場正常秩序。并提醒廣大投資者，所謂的場外配資平臺均不具備經(jīng)營證券業(yè)務資質(zhì)，有的涉嫌從事非法證券業(yè)務活動，有的甚至采用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動。請廣大投資者提高風險防范意識，遠離場外配資，以免遭受財產(chǎn)損失。如因參與場外配資被騙，請及時向當?shù)毓矙C關報案。

更早之前，2月25日，證監(jiān)會同樣在晚間以答記者問的形式，針對市場反映近日場外配資有所抬頭，可能加大投資者交易風險的情況作出回應。

證監(jiān)會表示，注意到近期有關場外配資的報道增多。對此，證監(jiān)會密切關注，指導有關方面依法加強對交易的全過程監(jiān)管。各證券公司要嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務及融資融券客戶適當性管理，加強異常交易監(jiān)控，認真做好技術系統(tǒng)安全防護。同時，也希望廣大投資者理性投資，防范投資風險。

今年3月中旬，監(jiān)管層召集部分券商召開有關規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入、防范場外配資風險的專題會議，有監(jiān)管人士提出，要深刻反思并吸取2015年股票市場異常波動的教訓，證券公司切實履行主體責任，要勤勉盡責，外部接入要嚴格規(guī)范，排查風險，營業(yè)部及從業(yè)人員不得為場外配資提供便利。

今年證監(jiān)會的重點任務中也提到，要精準做好包括場外配資、股票質(zhì)押等在內(nèi)的重點領域風險處置，打好防范化解重大金融風險攻堅戰(zhàn)。

來源：券商中國（ID：quanshangcn） 記者：王玉玲