廣發(fā)證券副總湯曉東遞交辭呈：上任尚不到一年，曾負(fù)責(zé)廣發(fā)證券境外業(yè)務(wù)

每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

4月15日晚間，廣發(fā)證券公告稱，公司于4月13日收到湯曉東的書面辭職函，湯曉東因個人原因，申請辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)。該書面辭職函自送達(dá)公司之日起生效，至此湯曉東將不繼續(xù)在公司任職。

去年6月起，湯曉東開始執(zhí)掌廣發(fā)證券子公司廣發(fā)控股（香港）有限公司。從履歷上看，湯曉東有著較為豐富的海外金融從業(yè)經(jīng)歷，此外還有多年的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金公司從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。雖然尚不清楚“個人原因”究竟為何，但湯曉東此番辭職的一個背景卻難以讓市場忽略，近期廣發(fā)控股（香港）有限公司旗下Pandion基金被曝出現(xiàn)大額虧損，而這也拖累了廣發(fā)證券去年的業(yè)績。

上任還不滿一年

4月15日晚間，廣發(fā)證券發(fā)布公告稱， 公司于4月13日收到副總經(jīng)理湯曉東的書面辭職函，湯曉東因個人原因，申請辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)。該書面辭職函自送達(dá)公司之日起生效，至此湯曉東將不繼續(xù)在公司任職。

同時，廣發(fā)證券表示，湯曉東與公司董事會及管理層并無歧見，亦無任何有關(guān)辭任的事宜須提呈各股東注意。

據(jù)廣發(fā)證券去年6月公告，湯曉東自2018年6月起任廣發(fā)控股（香港）有限公司董事、總經(jīng)理。而廣發(fā)控股（香港）有限公司是廣發(fā)證券境外主要控股子公司。

從廣發(fā)證券此前披露的履歷上看，湯曉東有著較為豐富的海外金融從業(yè)經(jīng)歷，此外還有多年的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金公司從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

1995年5月至1996年6月，湯曉東任美國Institute for Scientific Information程序設(shè)計(jì)軟件顧問，1996年6月至1998年8月任美國ATI科技公司軟件工程師，2000年7月至2001年10月任摩根大通復(fù)雜信用衍生品交易經(jīng)理，2001年10月至2003年6月任荷蘭銀行北美復(fù)雜信用衍生品交易總監(jiān)，2003年6月至2004年8月任美國Mariner Investment Group主管,2004年9月至2007年5月任蘇格蘭皇家銀行北美信用衍生品交易負(fù)責(zé)人，2007年5月至2009年4月任美國Great Eastern Advisory總裁。

2009年5月至2010年8月任中國證監(jiān)會規(guī)劃委高級顧問委員，2010年8月至2012年12月任中國證券監(jiān)督管理委員會基金部副巡視員，2013年1月至2014年8月任中國證券監(jiān)督管理委員會國際部副主任。

2014年8月至2015年8月任華夏基金管理有限公司督察長，2015年8月至2018年5月任華夏基金管理有限公司總經(jīng)理。

有業(yè)內(nèi)人士指出，湯曉東此前在證監(jiān)會和華夏基金的從業(yè)經(jīng)歷令人印象較深，而10余年的海外從業(yè)經(jīng)歷也頗具含金量。雖然尚不清楚其本人辭職的“個人原因”究竟為何，但有一個相關(guān)背景卻難以讓市場忽略，前不久廣發(fā)控股（香港）有限公司旗下Pandion基金被曝出現(xiàn)大額虧損，而這也拖累了廣發(fā)證券去年的業(yè)績。

廣發(fā)控股去年虧損超8億

據(jù)廣發(fā)證券2018年年報披露，廣發(fā)控股（香港）有限公司去年虧損達(dá)8.35億元，就在2017年，其尚盈利3.2億元。

據(jù)年報披露，廣發(fā)控股（香港）有限公司2018年發(fā)生虧損的主要原因?yàn)槠淙Y子公司廣發(fā)投資（香港）有限公司以自有資金投資Pandion基金虧損所致；截至2018年12月31日，廣發(fā)投資（香港）有限公司以自有資金累計(jì)投入9,006.77萬美元，占該基金權(quán)益99.90%。該基金為廣發(fā)投資（香港）有限公司于開曼群島注冊設(shè)立，并由廣發(fā)控股（香港）有限公司旗下兩家全資子公司分別擔(dān)任該基金管理人及投資顧問；該基金是一只以衍生品對沖策略為主的多元策略基金。

據(jù)廣發(fā)證券近期披露，Pandion基金設(shè)立于2016年，在成立之初主要投資場內(nèi)股票衍生品，逐步擴(kuò)展到投資利率產(chǎn)品、外匯衍生品、以及外匯波動率方差互換。從成立至 2018年8 月前，Pandion基金的業(yè)績表現(xiàn)較為平穩(wěn)。

而2018年度，由于外匯劇烈波動和相關(guān)市場流動性缺乏等原因，該基金遭受了投資虧損。該基金收到主經(jīng)紀(jì)商追加保證金的通知，2018年12月31日該金額為1.29億美元（含初始保證金0.30億美元）。根據(jù)開曼律師事務(wù)所Campbells的法律意見，該基金的投資人以其在該基金的投資金額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

不過這還是給廣發(fā)證券的業(yè)績帶來不利影響。公司近期的公告稱，由于Pandion基金納入公司合并財(cái)務(wù)報表范圍，該基金于2018年12月31日的凈值-0.44億美元及2018年度虧損1.39億美元在公司審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報表中反映，減少公司2018年合并凈利潤為人民幣9.19億元。

值得一提的是，據(jù)廣發(fā)證券公告，Pandion基金成立以來，廣發(fā)投資（香港）有限公司對其共有三次自有資金投資行為，即從初始的5000萬美元陸續(xù)增資。此外，有分析認(rèn)為，廣發(fā)控股（香港）有限公司去年的大額虧損，除了因?yàn)橥鈪R衍生品市場風(fēng)險暴露外，Pandion基金所采用的開曼傘型結(jié)構(gòu)也不利于進(jìn)行風(fēng)險管控。

近年來，資本市場的開放使券商加快了國際化進(jìn)程，而越來越多的企業(yè)和投資者紛紛出海，謀求海外市場的融資、并購以及投資機(jī)會也確實(shí)為國內(nèi)券商發(fā)展海外業(yè)務(wù)提供了契機(jī)。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者梳理，去年年初海外業(yè)務(wù)曾是各大券商發(fā)力的重點(diǎn)之一，在一些頭部券商2017年的年報中，曾著重強(qiáng)調(diào)了提升公司海外業(yè)務(wù)能力、發(fā)展海外業(yè)務(wù)的重要性，甚至把海外業(yè)務(wù)提升至公司工作的首要任務(wù)之一。不過從近期披露的2018年年報來看，各大券商對海外業(yè)務(wù)的定位顯得有所“弱化”，呈現(xiàn)出一定由“快”轉(zhuǎn)“穩(wěn)”的特征。