科創(chuàng)板"主考官"和"智囊團"名單出爐！86位委員身份曝光，科研院所最多監(jiān)管機構最少

圖片來源：視覺中國

部隊未動，糧草先行！行軍打仗如此，科創(chuàng)板亦是如此。

4日晚間，上交所正式公布了38人構成的首屆科創(chuàng)板股票上市委員會委員名單和48人構成的第一屆科技創(chuàng)新咨詢委員會委員。

這也意味著，身肩科創(chuàng)板上市審核的“主考官”和提供智力支持的“智囊團”正式亮相。值得一提的是，此次科創(chuàng)板“兩委”人員構成中，來自國內(nèi)科研院所的人員最多，多達36人；來自監(jiān)管部門的最少，才10人。

與此同時，上交所還組建了科創(chuàng)板自律委員會。

38人科創(chuàng)板上市委首屆名單出爐

4日晚間，上交所發(fā)布公告稱，根據(jù)相關規(guī)則，經(jīng)相關程序，決定聘任以下38人為上交所第一屆科創(chuàng)板股票上市委員會委員，他們分別是：

王笑、王頌、申屹、劉凡、湯哲輝、陽琨、蘇啟云、蘇星、李文智、李明、張小義、張利國、張忠、張建偉、陳剛泰、陳春艷、陳曉、陳瑛明、陳巍、林勇峰、易平、羅培新、周芊、周國良、屈先富、胡詠華、柳藝、祝小蘭、袁同濟、袁偉榮、徐軍、郭靂、唐麗子、葛徐、韓賢旺、謝紀龍、管紅、潘廣標。

分析這份名單發(fā)現(xiàn)，首屆科創(chuàng)板股票上市委員會委員中，來自證監(jiān)會派出機構的有4人，分別來自江蘇、浙江、北京和上海證監(jiān)局；來自行業(yè)協(xié)會的有3名，分別是證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會和上市公司協(xié)會；高校4名，分別是清華大學、上海財經(jīng)大學、華東政法大學和北京大學；保險資管機構2名，分別是中國人壽資產(chǎn)管理公司和太平洋資產(chǎn)管理公司；公募基金3人分別是廣發(fā)基金、華夏基金和匯添富基金；上市公司3名，分別是克來機電、中國中車和中國船舶；律所和會所共有16人，上交所3人。

根據(jù)保代培訓披露，科創(chuàng)板股票發(fā)行上市流程包括：申請、受理、審核、上市委員會會議審議、報送證監(jiān)會、證監(jiān)會注冊、發(fā)行上市。

科創(chuàng)板股票上市委員會主要功能就是對上交所發(fā)行上市審核機構提交的審核報告和發(fā)行上市申請文件進行審議等重要職能。上市委員會主要承擔的任務包括：

（一）對上交所發(fā)行上市審核機構提交的審核報告和發(fā)行上市申請文件進行審議；

（二）對發(fā)行人提出異議的上交所不予受理、終止審核決定進行復審；

（三）對上交所發(fā)行上市審核工作提供咨詢；

（四）上交所所規(guī)定的其他職責。

在此過程中，上市委員會審議意見為不同意發(fā)行上市的，上交所將結合審議意見，作出終止發(fā)行上市審核的決定。

值得一提的是，早在3月21日，上交所就公布了第一屆科創(chuàng)板股票上市委員會委員候選人名單。對比兩份名單，不難發(fā)現(xiàn)，人數(shù)上正式名單比候選名單少了10人。經(jīng)過公示，有10位候選人員落選。

券商中國記者梳理兩份名單后發(fā)現(xiàn)，此10位落選的人員分別是：

新華資產(chǎn)管理股份有限公司副總裁張弛，

富國基金管理有限公司權益投資部總經(jīng)理李曉銘，

銀河基金管理有限公司總經(jīng)理助理、戰(zhàn)略規(guī)劃部總監(jiān)吳磊，

三一重工股份有限公司副董事長、總裁向文波，

北京市康達律師事務所管委會成員、高級合伙人栗皓，

國浩律師（上海）事務所合伙人錢大治，

浙江天冊律師事務所合伙人傅羽韜，

中興華會計師事務所合伙人、執(zhí)行總裁、管委會委員牟敦潭，

北京興華會計師事務所管理合伙人胡毅，

中匯會計師事務所高級合伙人、管委會委員高峰。

48人“智囊團”曝光，諸多名企高管入列

上交所4日晚間表示，根據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)相關程序，決定聘任以下48人為上海證券交易所第一屆科技創(chuàng)新咨詢委員會委員，他們分別是：

丁健、王亞東、王曉秋、王海峰、毛軍發(fā)、方濱興、尹志堯、鄧中翰、鄧龍江、鄧志東、石遠凱、葉甜春、包凡、馮建峰、朱知壽、任忠鳴、劉多、劉嘯東、李仲平、李進、李革、李蓬、何金良、沈南鵬、張衛(wèi)、張永明、張旭、張江、張興、張連山、張宏科、張磊、陸玨、林向紅、歐陽明高、趙元富、姜瀾、秦叔逵、夏寧邵、徐波、梅宏、康銳、彭練矛、蔣華良、蔣昌俊、譚蔚泓、戴曉虎、魏化震。

科技創(chuàng)新咨詢委員會和此前公布的候選人名單相比沒有變化，委員來自高新技術產(chǎn)業(yè)企業(yè)、投資機構、科研院所等，委員來源分布廣泛，有充分的代表性，為科創(chuàng)相關領域的專家?？萍紕?chuàng)新咨詢委員會委員均為兼職，以個人專家身份履行職責。

咨詢委委員將按照規(guī)范程序承擔咨詢委工作，為科創(chuàng)板建設、科技創(chuàng)新相關技術或產(chǎn)業(yè)化應用的先進性或領先性提供咨詢意見，為審核工作提供專家支持。

值得一提的是，此次選入科技創(chuàng)新咨詢委員會，無論所處單位還是個人，在行業(yè)內(nèi)都頗有名企，都屬于名企名人系列。

其中，6名委員來自投資機構，包括紅杉資本的沈南鵬、高瓴資本的張磊、華興資本的包凡等；10名委員來自高新技術產(chǎn)業(yè)企業(yè)，包括上汽集團副總裁王曉秋、藥明康德董事長、總裁李革等；還有32名委員來自清華、北大等科研院所。

自律委券商、基金大佬云集

除了上市委和咨詢委，上交所還公布了第一屆科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會名單和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會工作規(guī)則》。

第一屆自律委由35名委員組成，包括34名市場機構委員和1名上交所委員，其中，市場機構委員由股票市場買方、賣方各17家市場機構組成，均為股票發(fā)行一級市場主要參與主體。

從表中可以看到，市場機構基本上由董事長或總裁、總經(jīng)理擔任自律委委員。其中，國泰君安董事長楊德紅為主任委員，招商證券董事長霍達、中信建投證券董事長王常青、易方達基金總經(jīng)理劉曉艷、中國人保資產(chǎn)管理副總裁王小青4人擔任副主任委員。上交所唯一的一名委員為上交所副總經(jīng)理闕波。

上交所表示，成立自律委主要是為了落實《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》提出的“構建科創(chuàng)板股票市場化發(fā)行承銷機制”要求，保障科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷工作平穩(wěn)有序，以發(fā)揮行業(yè)自律作用，引導形成良好穩(wěn)定預期。

經(jīng)廣泛征詢行業(yè)意見、市場機構自主報名，綜合評估行業(yè)影響力、市場聲譽、專業(yè)表現(xiàn)等多方面因素，產(chǎn)生了自律委首屆市場機構委員推薦名單，并經(jīng)上交所理事會表決通過，確定了第一屆自律委正式名單。

日前，第一屆自律委召開了第一次工作會議，選舉產(chǎn)生了1名主任委員和4名副主任委員，討論通過了自律委工作規(guī)則。自律委將通過工作會議形式履行職責，為科創(chuàng)板股票發(fā)行相關政策制定提供咨詢意見，對股票發(fā)行和承銷等事宜提出行業(yè)倡導建議。

（券商中國 云中鷹 王玉玲）