監(jiān)管再出手！明令券商規(guī)范外部接入，嚴(yán)查非法配資入市！

今日，券商中國(guó)記者從多家券商處獲悉，上周五中證協(xié)召集符合外部接入條件的券商舉行了專題會(huì)議，主要內(nèi)容為券商外部接入和嚴(yán)禁配資。據(jù)記者多方了解，參加上述會(huì)議的券商至少有海通證券、國(guó)泰君安證券、浙商證券、財(cái)通證券、國(guó)信證券、華泰證券、東吳證券等。

與此同時(shí)，已有地方證監(jiān)局迅速行動(dòng)了起來，陸續(xù)奔赴轄區(qū)內(nèi)證券公司，就場(chǎng)外違規(guī)配資進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)大檢查。3月7日，廣東證監(jiān)局召集轄區(qū)相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人座談；3月8日上午，浙江證監(jiān)局召開轄區(qū)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理座談會(huì)，會(huì)議內(nèi)容均涉及嚴(yán)禁場(chǎng)外配資。

知情人士報(bào)料，有些網(wǎng)上交易系統(tǒng)本身有缺陷，可以被一些配資公司利用，破解相關(guān)接口后做一個(gè)配資平臺(tái)。配資公司的技術(shù)人員破解了相關(guān)的接口后，直接用配資平臺(tái)或者傘形賬號(hào)直接接入進(jìn)來。
3月13日，A股三大股指小幅低開后快速走低，創(chuàng)業(yè)板指盤中一度大跌逾5%，前期高位強(qiáng)勢(shì)股集體大跌。截至收盤，滬指下跌1.09%，深成指下跌2.53%，創(chuàng)業(yè)板下跌4.49%。
中證協(xié)召開嚴(yán)禁配資等專題會(huì)議

今日，一份相關(guān)券商傳達(dá)上周中證協(xié)專題會(huì)議精神的紀(jì)要在網(wǎng)上廣泛流傳，主要內(nèi)容為六大要點(diǎn)：

1、深刻反思并吸取2015年市場(chǎng)異常波動(dòng)的教訓(xùn)；

2、證券公司切實(shí)履行主體責(zé)任，要勤勉盡責(zé)；

3、外部接入要嚴(yán)格規(guī)范，排查風(fēng)險(xiǎn)；

4、管好營(yíng)業(yè)部、從業(yè)人員。不得為配資提供任何便利；

5、研究部門要客觀理性謹(jǐn)慎發(fā)表言論，避免夸張、情緒性語言；

6、加強(qiáng)輿情監(jiān)測(cè)。

券商中國(guó)記者從多家券商證實(shí)了上述專題會(huì)議屬實(shí)。

據(jù)悉，上述專題會(huì)議議題主要有兩個(gè)，一個(gè)是券商外部接入，一個(gè)是嚴(yán)禁配資，符合場(chǎng)外接入的證券公司應(yīng)召悉數(shù)參加，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部相關(guān)負(fù)責(zé)人也參會(huì)并發(fā)表了講話。

有參會(huì)券商在內(nèi)部發(fā)布通知，要求經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線及各分支機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格執(zhí)行中證協(xié)會(huì)議精神，規(guī)范執(zhí)業(yè)、合規(guī)執(zhí)業(yè)。同時(shí)，對(duì)于券商外部接入和嚴(yán)禁場(chǎng)外非法配資的問題，研究部門要堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、專業(yè)和審慎的專業(yè)態(tài)度，客觀理性謹(jǐn)慎發(fā)表言論，避免夸張、誤導(dǎo)性言論。

各地證監(jiān)局召開座談會(huì)了解場(chǎng)外配資情況

3月7日，針對(duì)近期市場(chǎng)反映場(chǎng)外配資有所抬頭的情況，廣東證監(jiān)局召集轄區(qū)相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人座談，了解證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所掌握的場(chǎng)外配資的模式、對(duì)象、趨勢(shì)等情況，并對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)防范場(chǎng)外配資風(fēng)險(xiǎn)提出明確要求：

一是禁止與各類配資機(jī)構(gòu)合作開展業(yè)務(wù)。

二是加強(qiáng)異常交易監(jiān)控和技術(shù)系統(tǒng)安全防護(hù)。

三是深入開展投資者宣傳教育等正面宣導(dǎo)工作。

3月8日上午，浙江證監(jiān)局召開轄區(qū)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理座談會(huì)，督促各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，夯實(shí)內(nèi)控，未雨綢繆，嚴(yán)格執(zhí)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券業(yè)務(wù)客戶適當(dāng)性管理，加強(qiáng)客戶異常交易管理，做好技術(shù)系統(tǒng)安全維護(hù)，并重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了當(dāng)前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理的具體監(jiān)管要求，并提出了以下四方面具體要求：

一是全面落實(shí)“了解你的客戶”原則。

二是深入開展投資者宣傳教育工作。

三是切實(shí)做好交易信息系統(tǒng)安全防護(hù)。

四是嚴(yán)格禁止參與非法場(chǎng)外配資活動(dòng)。

券商積極備戰(zhàn)信息系統(tǒng)外部接入平臺(tái)

2月1日，證監(jiān)會(huì)發(fā)文就《證券公司交易信息系統(tǒng)外部接入管理暫行規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）向社會(huì)公開征求意見?！兑?guī)定》對(duì)券商交易信息系統(tǒng)外部接入業(yè)務(wù)相關(guān)要點(diǎn)進(jìn)行了明確，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為此舉有利于提高A股市場(chǎng)流動(dòng)性，各類量化交易有望迎來春天。

據(jù)券商中國(guó)記者了解，已有證券公司開始積極備戰(zhàn)信息系統(tǒng)外部接入平臺(tái)的籌備。

東吳證券表示，信息系統(tǒng)外部接入平臺(tái)2018年8月就正式上線，并已經(jīng)具備了接入管理、風(fēng)險(xiǎn)以及異常識(shí)別的能力。目前正在結(jié)合最新監(jiān)管要求，結(jié)合行業(yè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)控體系，采用有東吳特色的自主研發(fā)來實(shí)現(xiàn)。

通過盡職調(diào)查、接入規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)維管控以及性能優(yōu)化等五個(gè)方面，堅(jiān)持了解客戶、規(guī)范接入、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的原則，實(shí)現(xiàn)三大優(yōu)勢(shì)：1、外部接入合規(guī)賬戶體系審查流程與風(fēng)險(xiǎn)控制與管理；2、將外部接入對(duì)現(xiàn)有柜臺(tái)系統(tǒng)的性能以及安全影響降到最低；3、統(tǒng)一的外部接入監(jiān)控與統(tǒng)計(jì)與報(bào)送信息。

東吳證券也表示，關(guān)于信息系統(tǒng)外部接入的規(guī)范與流程主備已經(jīng)基本就緒，接入平臺(tái)后續(xù)相關(guān)技術(shù)優(yōu)化正在緊鑼密鼓的開發(fā)中，計(jì)劃5月底功能基本就緒。

國(guó)信證券表示，交易系統(tǒng)外部接入的放開，有望進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)活力，提升市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好。此外，由于量化基金交易頻率高且交易量大，券商交易傭金收入有望提升。

券商外部接入管理暫行規(guī)定征求意見期已過

證監(jiān)會(huì)表示，近年來，隨著證券市場(chǎng)發(fā)展，公募基金管理人、保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)投資者交易占比逐年上升，傳統(tǒng)以人工為主的操作方式已不能滿足其分倉管理、統(tǒng)一風(fēng)控等需求。《規(guī)定》考量既往非規(guī)范交易信息系統(tǒng)外部接入出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患及存在問題，借鑒成熟市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，引導(dǎo)證券公司在安全、合規(guī)的前提下，為機(jī)構(gòu)投資者合理化需求提供外部接入服務(wù)。

根據(jù)《規(guī)定》，證券公司是提供交易信息系統(tǒng)外部接入服務(wù)的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下審慎開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。充分評(píng)估接入需求合理性，全面核實(shí)投資者資質(zhì)條件，完整驗(yàn)證相關(guān)系統(tǒng)功能；在接入過程中切實(shí)履行管理職責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，確保外部接入始終保持合規(guī)、安全、穩(wěn)定的狀態(tài)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)特別指出，《規(guī)定》規(guī)范的交易信息系統(tǒng)外部接入活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循證券市場(chǎng)現(xiàn)有交易機(jī)制。涉及程序化交易等新型交易方式的監(jiān)管及自律要求，待相關(guān)規(guī)則出臺(tái)后，外部接入系統(tǒng)需一體遵循。這意味著程序化交易等新型交易方式的監(jiān)管及自律要求未來還將進(jìn)一步出臺(tái)細(xì)則。

根據(jù)相關(guān)通知要求，此次公開征求意見為期一個(gè)月，截止時(shí)間為2019年3月2日。

證監(jiān)會(huì)早對(duì)非法配資“下手”

針對(duì)卷土重來的場(chǎng)外配資，證監(jiān)會(huì)2月25日表示，對(duì)此密切關(guān)注，指導(dǎo)有關(guān)方面依法加強(qiáng)對(duì)交易的全過程監(jiān)管。各證券公司要嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券客戶適當(dāng)性管理，加強(qiáng)異常交易監(jiān)控，認(rèn)真做好技術(shù)系統(tǒng)安全防護(hù)。同時(shí)，也希望廣大投資者理性投資，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。

此外，部分規(guī)模激增的分級(jí)基金在近期收到監(jiān)管層窗口指導(dǎo)，要求以2018年年末的規(guī)?？刂品蓊~。而基金公司也集中發(fā)布了旗下分級(jí)基金暫停大額申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入和定投業(yè)務(wù)的公告。

滬深交易所基金公告顯示，截至2月26日，已有300分級(jí)、100分級(jí)、互利B等130只分級(jí)基金公告暫停大額申購(gòu)、定期定額投資及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)。中信建投表示，監(jiān)管嚴(yán)防激進(jìn)的杠桿資金入市，疊加各資金流入來源的階段性疲軟，后市上漲動(dòng)力或?qū)②吘彙?/span>

券商中國(guó) 桂衍民 成真（封面圖來源于攝圖網(wǎng)）