一周兩收監(jiān)管函，這家焦點公司獨董辭職！配偶違規(guī)炒股，賣出后錯過漲停板......

海南瑞澤（002596）3月5日晚間公告，公司獨立董事王垚的配偶在窗口期違規(guī)買賣上市公司的股票，獨董連收交易所2張“黃牌”。

由于公司獨董王垚未能勤勉盡責(zé)的履行獨立董事職責(zé)，違反了相關(guān)規(guī)定，給公司帶來極其不利影響，海南瑞澤表示接受獨立董事王垚女士提交的辭職申請。

今年以來，已有51家A股上市公司獨立董事辭職，但像王垚這樣的還是頭一遭。

回望整個A股市場，過去幾年雖然獨董自身或親屬炒股被監(jiān)管處罰也有發(fā)生，但連續(xù)兩次被監(jiān)管處罰也確實不多。

“搶跑”卻錯過漲停

一般來說，上市公司都會在公告中對獨董在職間的貢獻表示衷心感謝”。海南瑞澤在公告中未對獨董表示肯定，反而表示，獨董行為給“公司帶來極其不利影響”。

海南瑞澤此番嚴詞事出有因。在3月1日和3月5日，不足1周的時間里，海南瑞澤獨董王垚因為配偶窗口期買賣公司股票連收兩份深交所監(jiān)管函。

結(jié)合兩份監(jiān)管函的內(nèi)容看，海南瑞澤于2019年2月28日披露2018年業(yè)績快報，但王垚的配偶鄭蒙卻在業(yè)績快報披露前10日內(nèi)賣出公司股票12萬股，涉及金額102萬元。3月5日監(jiān)管函指出，海南瑞澤預(yù)計于3月29日發(fā)布2018年年度報告，鄭蒙又在披露前30日內(nèi)買入公司股票10萬股，涉及金額88.9萬元。

根據(jù)交易所規(guī)定，窗口期的規(guī)定下列時點前董監(jiān)高及親屬不能買賣本公司股票：1、定期報告公告前30日；（定期報告包括：年報、半年報和季報）2、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報前10日；3、重大事項籌劃至公告后2個交易日。

e公司記者按照王垚配偶鄭蒙的成交金額和股數(shù)推算，他應(yīng)該是在8.5元/股附近賣出的海南瑞澤股票，結(jié)合海南瑞澤的走勢，大概率是在2月26日、27日兩天賣出的。在2月27日晚上，海南瑞澤宣布由于資產(chǎn)減值損失等，2018年公司實現(xiàn)營業(yè)收入31.32億元，較上年同期增長8.84%；歸屬于上市公司股東的凈利潤1.22億元，較上年同期下降30.66%。

不過，鄭蒙若不在窗口期違規(guī)減持，他的收益可能更大。2月28日晚間，海南瑞澤宣布全資子公司海南圣華旅游簽署馬術(shù)文化小鎮(zhèn)項目合作合同，從此公司股價開始較大幅度上漲。

2月28日下午，海南瑞澤報收8.55元/股，在大盤向好加之“馬術(shù)小鎮(zhèn)”利好推動，海南瑞澤3月4日漲停，3月5日繼續(xù)上漲5.85%報收10.31元/股，比王垚丈夫8.5元/股的減持價格高出兩成。

獨董也可能違規(guī)

因此，深交所認為，王垚作為公司的獨立董事，未能勤勉盡責(zé)督促配偶合規(guī)買賣公司股票，違反了深交所相關(guān)規(guī)定。要求王垚充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

在收到第二份監(jiān)管函的當天，王垚就提出了辭呈，辭去獨立董事及董事會下屬提名委員會委員、薪酬與考核委員會主任委員職務(wù)。辭職后王垚不再擔(dān)任海南瑞澤任何職務(wù)。

有上市公司證券部門負責(zé)人向e公司記者表示，獨董違規(guī)交易一般涉及的金額都比較小，監(jiān)管機構(gòu)會視情節(jié)輕重、認錯程度等予以處罰，但具體到執(zhí)行層面似乎還比較模糊。不同的獨董對此反應(yīng)也不同，有的承諾上繳收益，有的只是公開致歉。

此前12月12日晚間，新潮能源公告獨董杜晶因親屬操作而違規(guī)買入公司股票。杜晶表示將證券賬戶委托給親屬代為管理，其賬戶中的股票買賣行為均由其親屬決定并操作，杜晶本人從未向其下達任何買賣指令。對于違規(guī)買入的1.57萬股，杜晶承諾在其擔(dān)任公司獨董任期內(nèi)不進行減持交易。在任期屆滿并減持后，杜晶所得收益（如有）將全部上繳公司。

市場也有涉及內(nèi)幕交易的獨董。去年6月14日，江蘇證監(jiān)局公布對新美星時任獨董匡建東采取出具警示函措施的決定?？锝|在2018年3月審議2017年年度報告、利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股份預(yù)案等議案期間，買入新美星股票1800股，交易金額為4.77萬元。他隨后在5月25日因“個人原因”而辭職，但仍被發(fā)現(xiàn)。

2017年時，被稱為“最忙獨董”的人大教授宋常既涉嫌內(nèi)幕交易，頻頻違規(guī)短線交易。證監(jiān)會對宋常采取10年證券市場禁入的嚴厲措施，其間不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

統(tǒng)計顯示，今年以來，已有51家A股上市公司獨立董事辭職，除了王垚外，其他50家揮別上市公司的辭職理由都是“個人原因”、”工作原因“或“任期屆滿”。其中，深圳機場和達志科技的獨董，都是因為獨董任職單位關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部兼職管理的要求請辭的，可能是新年在本單位的職務(wù)上有了新發(fā)展。

證券時報 童璐（封面圖來源于攝圖網(wǎng)）