深交所：公開譴責融鈺集團及相關(guān)當事人

今日20時47分，深交所官方微信發(fā)布了《關(guān)于對融鈺集團股份有限公司及相關(guān)當事人給予公開譴責處分的公告》。全文如下：

經(jīng)查明，融鈺集團股份有限公司（以下簡稱“融鈺集團”）及相關(guān)當事人存在以下違規(guī)行為：

2018年7月11日，融鈺集團披露《關(guān)于與中核國財投資集團有限公司簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議的公告》，稱融鈺集團擬引入中核國財投資集團有限公司（以下簡稱“中核國財”）作為戰(zhàn)略股東，雙方三年內(nèi)擬共同打造規(guī)模50-100億元人民幣的基金投資平臺，打造央民合作新平臺。同時，公告還稱“融鈺集團為國務院國資委下屬中核工業(yè)集團有限公司（以下簡稱“國資中核集團”）的合格供應商”，并對國資中核集團的基本情況進行了介紹。但融鈺集團并未對中核國財是否為央企身份進行核實，也未說明中核國財與國資中核集團的關(guān)系。

7月18日，融鈺集團披露《關(guān)于深圳證券交易所關(guān)注函的回復公告》，稱中核國財母公司為深圳中核集團有限公司（注冊地在中國香港）（以下簡稱“深圳中核（香港）”），但無法確認中核國財?shù)漠a(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系，因此無法確認其是否與央企存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。7月18日晚間，《證券時報》等媒體對中核國財?shù)难肫蟊尘疤岢鲑|(zhì)疑。7月19日，國資中核集團下屬企業(yè)深圳中核集團有限公司（注冊地在深圳）（以下簡稱“深圳中核”）在官網(wǎng)發(fā)表聲明，表示其與深圳中核（香港）、中核國財不存在任何法律關(guān)系。

7月31日，融鈺集團披露《關(guān)于深圳證券交易所關(guān)注函的回復公告》及獨立董事意見等相關(guān)文件稱，中核國財與國資中核集團不存在關(guān)系，也無證據(jù)表明中核國財屬于其他央企。公告同時披露，融鈺集團在《戰(zhàn)略合作協(xié)議》中提及公司為國資中核集團的合格供應商并著重介紹國資中核集團的原因“僅是對公司具有相關(guān)國資企業(yè)供應商資質(zhì)的確認”。

融鈺集團在簽訂上述協(xié)議前未取得必要的書面證明文件來確認中核國財?shù)难肫蟊尘?，融鈺集團在公告中不僅未進行必要的說明和提示，反而強調(diào)上市公司為國資中核集團的合格供應商，并對國資中核集團做重點介紹。同時，融鈺集團還稱本次合作是“打造央民合作新平臺”。融鈺集團所披露信息不真實，不準確。相關(guān)公告披露后，公司股價出現(xiàn)快漲快跌情形，同時公共媒體出現(xiàn)了關(guān)于融鈺集團違規(guī)行為的負面報道。

融鈺集團的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2018年4月修訂）》第1.4條、第2.1條、第2.4條、第2.5條和本所《中小企業(yè)板規(guī)范運作指引（2015年修訂）》第1.3條的規(guī)定。

融鈺集團董事長尹宏偉未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了本所《股票上市規(guī)則（2018年4月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條和本所《中小企業(yè)板規(guī)范運作指引（2015年修訂）》第3.3.1條的規(guī)定，對融鈺集團上述違規(guī)行為負有重要責任。

融鈺集團總經(jīng)理江平未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了本所《股票上市規(guī)則（2018年4月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對融鈺集團上述違規(guī)行為負有重要責任。

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，依據(jù)本所《股票上市規(guī)則（2018年4月修訂）》第17.2條、第17.3條和《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.2條、第17.3條的規(guī)定，經(jīng)本所紀律處分委員會審議通過，本所作出如下處分決定：

一、對融鈺集團股份有限公司給予公開譴責的處分。

二、對融鈺集團股份有限公司董事長尹宏偉，總經(jīng)理江平給予公開譴責的處分。

對于融鈺集團股份有限公司及相關(guān)當事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。

本所重申：上市公司及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應嚴格遵守《證券法》、《公司法》等法律法規(guī)及本所《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務。

深圳證券交易所

2019年2月28日