又見券商卷入股質(zhì)訴訟案 這家券商13起訴訟涉及金額18億

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近來，多家券商公布涉訴情況，多為股權(quán)質(zhì)押回購(gòu)糾紛，涉及金額已達(dá)66億元。

21日晚間，東興證券披露了近12個(gè)月內(nèi)累計(jì)涉訴事項(xiàng)，13起訴訟(仲裁)事項(xiàng)金額合計(jì)18.67億元(未考慮延遲支付的利息及違約金)。

股權(quán)質(zhì)押成為2018年影響券商業(yè)績(jī)的最大因素，雖然去年10月份以來相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)正在緩解，但風(fēng)險(xiǎn)仍未完全解除。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2月份來，已有華融證券、中投證券、天風(fēng)證券相繼披露2018年的涉訴情況，股權(quán)質(zhì)押回購(gòu)糾紛數(shù)量多且金額大，涉及金額已達(dá)66億元。

東興證券13起訴訟涉金額18.67億元

根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，東興證券21日晚間對(duì)公司及子公司近12個(gè)月內(nèi)累計(jì)訴訟(仲裁)事項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，13起訴訟(仲裁)事項(xiàng)金額合計(jì)18.67億元(未考慮延遲支付的利息及違約金)。

金額最高的一筆涉訴事項(xiàng)是與虞云新、周曉光、新光控股集團(tuán)的股票質(zhì)押式回購(gòu)交易糾紛，涉及本金約7億元，目前的進(jìn)度是案件受理，尚未開庭狀態(tài)。1月21日下午，東興證券已公告過該涉訴事項(xiàng)。

據(jù)披露信息，2016年10月，東興證券與虞云新簽署相關(guān)協(xié)議，后者將所持新光圓成股票質(zhì)押給東興證券，融入初始交易本金7.5億元，虞云新為案約定足額償還本金及支付第三、四季度利息，構(gòu)成違約。

東興證券向法院提起訴訟請(qǐng)求，請(qǐng)求法院判令虞云新清償融資款本金約7億元，并支付相應(yīng)利息、違約金及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用合計(jì)1.22億元。今年1月3日，浙江金華中院決定立案受理，并出具《受理案件通知書》。

涉訴金額第二高的事項(xiàng)依然關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，為東興證券(代定向資管計(jì)劃)與被告上海融屏信息科技有限公司的糾紛。2018年8月份，東興證券提起訴訟，請(qǐng)求判令被告清償融資欠款本金4.92億元，并支付相應(yīng)利息、違約金及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用合計(jì)0.3億元。

東興證券與新疆贏勝通典股權(quán)投資者合伙企業(yè)(有限合伙)、北京弘高中太投資有限公司等糾紛也涉及股權(quán)質(zhì)押回購(gòu)交易，目前未清償?shù)氖Ｓ嗳谫Y本金分別有1.53億元和1.25億元。

東興證券與中弘控股的債券違約糾紛涉及本金2.5億元，據(jù)公告，北京第二中級(jí)人民法院認(rèn)為案件符合法定起訴條件，決定登記立案。

1月底，東興證券發(fā)布了2018年業(yè)績(jī)預(yù)告，初步測(cè)算歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)將同比減少近三成，在多家披露業(yè)績(jī)預(yù)告的上市券商中，業(yè)績(jī)尚可。同日，東興證券披露了計(jì)提資產(chǎn)減值金額，共計(jì)1.86億元，其中買入返售金融資產(chǎn)的計(jì)提金額為1.83億元。

多家券商涉股權(quán)質(zhì)押訴訟

2月份以來，已有多家券商披露了近一年來的涉訴情況，金額都令人咋舌，其中股權(quán)質(zhì)押訴訟占了涉訴數(shù)量和金額的絕大部分比重。

20日，天風(fēng)證券發(fā)布公告，披露了近一年內(nèi)的8單訴訟案件，訴訟(仲裁)金額合計(jì)11.76億元(未考慮延遲支付的利息及違約金)，其中有4單訴訟案件都與股票質(zhì)押違約有關(guān)。

其中，天風(fēng)證券與龍躍實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司簽訂《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》并展開為期一年的業(yè)務(wù)，違約涉金額3.9億元。截至2018年9月11日，融資人仍未履行補(bǔ)充擔(dān)保的義務(wù)，已構(gòu)成違約。

日前，中投證券在上交所發(fā)布公告涉及股票質(zhì)押回購(gòu)訴訟。據(jù)相關(guān)公告，“中投證券融通資本股票質(zhì)押4號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”根據(jù)委托人指令，于2017年6月與融資人侯建芳開展了股票質(zhì)押式回購(gòu)交易，但后期融資人出現(xiàn)違約，未按規(guī)定贖回或提供補(bǔ)充質(zhì)押。中投證券起訴侯建芳及其配偶，代表定向資管計(jì)劃委托人，向其追股票質(zhì)押式回購(gòu)資金。目前，訴訟已由廣東省高院受理，涉案訴訟標(biāo)的金額高達(dá)5.78億元。

本月13日，華融證券連發(fā)八個(gè)涉及重大訴訟的公告，其中6個(gè)涉訴事件都關(guān)于股票質(zhì)押合同糾紛，共涉及本金合計(jì)超過30億元。記者梳理發(fā)現(xiàn)，這些股票質(zhì)押合同糾紛案的受理時(shí)間均為2018年，單個(gè)案件涉及本金從8500萬到14億不等。