《期貨公司風險管理公司業(yè)務試點指引》正式發(fā)布實施

圖片來源：攝圖網

為進一步規(guī)范期貨行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，適應期貨市場服務實體經濟發(fā)展的需要，更好地指導期貨公司設立子公司開展以風險管理服務為主的業(yè)務試點工作，中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）于2月15日發(fā)布了《期貨公司風險管理公司業(yè)務試點指引》(以下簡稱《指引》)。

2012年12月21日，協(xié)會發(fā)布了《期貨公司設立子公司開展以風險管理服務為主的業(yè)務試點工作指引》并啟動試點工作。2014年8月26日，協(xié)會根據市場發(fā)展情況修訂并發(fā)布《期貨公司設立子公司開展以風險管理服務為主的業(yè)務試點工作指引（修訂）》（以下簡稱原《指引》）。截至2018年12月底，共有79家風險管理公司，較2015年增長28家，總資產和業(yè)務收入分別達到344.16億和1132.46億元，是2015年的2.03及2.02倍。從試點情況看，風險管理公司業(yè)務開展符合服務實體經濟發(fā)展、推動期貨行業(yè)創(chuàng)新的總體方向，試點公司也逐步探索出一些服務實體企業(yè)和“三農”的業(yè)務模式，取得了較好的社會效果和經濟效果。

隨著試點工作的不斷深入，原《指引》已不能完全適應市場發(fā)展和自律管理的需要，主要表現(xiàn)為三方面：一是需進一步明確試點業(yè)務類型和邊界，特別是近兩年快速發(fā)展的場外衍生品業(yè)務；二是根據行業(yè)規(guī)范發(fā)展需要和證監(jiān)會的統(tǒng)一安排，協(xié)會前期發(fā)布實施的自律管理通知內容需在自律規(guī)則層面予以明確；三是近年來風險管理公司出現(xiàn)的一些問題需要在規(guī)則層面予以明確規(guī)范。鑒于上述情況，本次《指引》主要從以下五個方面完成了修訂：

一是進一步明確主要業(yè)務類型?！吨敢穼︼L險管理公司可以從事的業(yè)務類型進行了重新梳理和歸類，明確規(guī)定可以開展的試點業(yè)務包括：基差貿易、倉單服務、合作套保、場外衍生品業(yè)務、做市業(yè)務、其他與風險管理服務相關的業(yè)務等，并對不同類型業(yè)務實施分類管理。

二是修訂公司備案和業(yè)務備案的條件，新增對未能達到相應條件公司的限制措施。在公司備案方面，《指引》提高了對母公司的資質要求；在業(yè)務備案方面，《指引》針對不同類型業(yè)務的風險程度及外溢性影響，規(guī)定了差異化的資質要求。

三是進一步細化風險管理公司業(yè)務發(fā)展的負面清單。原《指引》規(guī)定了風險管理公司展業(yè)中的禁止行為，《指引》在此基礎上，進一步細化了風險管理公司具體業(yè)務負面清單，明確合規(guī)邊界。

四是進一步加強對期貨公司管理責任的要求?！吨敢访鞔_要求期貨公司應當加強對所設風險管理公司的管理，督促其圍繞風險管理服務開展業(yè)務，依法合規(guī)經營，加強內部管理和風險控制，防范風險管理公司違法違規(guī)經營導致的期貨公司的經營風險和聲譽風險。

五是進一步完善對信息報送的要求。結合工作實際，修訂了信息報送的時限要求，進一步明確了對報送數據質量的要求，提高了信息報送的可操作性。

《指引》發(fā)布實施后，協(xié)會將密切關注期貨公司風險管理服務業(yè)務試點的開展情況,不斷總結經驗,加強現(xiàn)場檢查和風險防控,根據《指引》要求加強自律管理,進一步推動期貨行業(yè)服務實體經濟發(fā)展。