證監(jiān)會就《證券公司交易信息系統(tǒng)外部接入管理暫行規(guī)定》向社會公開征求意見

圖片來源：攝圖網(wǎng)

為加強證券公司交易信息系統(tǒng)外部接入管理，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，近日，證監(jiān)會就《證券公司交易信息系統(tǒng)外部接入管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）向社會公開征求意見。

近年來，隨著證券市場發(fā)展，公募基金管理人、保險公司等機構投資者交易占比逐年上升，傳統(tǒng)以人工為主的操作方式已不能滿足其分倉管理、統(tǒng)一風控等需求。《規(guī)定》考量既往非規(guī)范交易信息系統(tǒng)外部接入出現(xiàn)的風險隱患及存在問題，借鑒成熟市場經(jīng)驗，引導證券公司在安全、合規(guī)的前提下，為機構投資者合理化需求提供外部接入服務。

根據(jù)《規(guī)定》，證券公司是提供交易信息系統(tǒng)外部接入服務的責任主體，應當在嚴格控制風險的前提下審慎開展相關業(yè)務活動。充分評估接入需求合理性，全面核實投資者資質(zhì)條件，完整驗證相關系統(tǒng)功能；在接入過程中切實履行管理職責，嚴格控制風險，確保外部接入始終保持合規(guī)、安全、穩(wěn)定的狀態(tài)。

需要說明的是，《規(guī)定》規(guī)范的交易信息系統(tǒng)外部接入活動，應當嚴格遵循證券市場現(xiàn)有交易機制。涉及程序化交易等新型交易方式的監(jiān)管及自律要求，待相關規(guī)則出臺后，外部接入系統(tǒng)需一體遵循。

《證券公司交易信息系統(tǒng)外部接入管理暫行規(guī)定》（征求意見稿）詳見中國證監(jiān)會官方網(wǎng)站。