合規(guī)監(jiān)管日益加強(qiáng) 多家券商密集領(lǐng)“罰單”！這項(xiàng)業(yè)務(wù)問(wèn)題最集中

每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

近日，多家券商密集收到了監(jiān)管層的罰單：江蘇證監(jiān)局對(duì)華創(chuàng)證券、葉海鋼、吳宏茗、葛源、沈偉采取出具警示函的措施，并對(duì)東海證券出具了警示函；廣東證監(jiān)局對(duì)萬(wàn)聯(lián)證券采取了責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的措施等等。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）了解到，這些券商密集領(lǐng)罰單的背后，是管理層對(duì)券商的監(jiān)管越來(lái)越嚴(yán)這一趨勢(shì)愈發(fā)明顯。

多家券商密集領(lǐng)罰單

近日，多家券商密集收到了監(jiān)管層的罰單。

首先，江蘇省證監(jiān)局對(duì)兩家證券公司在債券承銷債券過(guò)程中，未發(fā)現(xiàn)大股東挪用導(dǎo)致債券違約發(fā)布了警示函。

1月25日，江蘇省證監(jiān)局發(fā)布了《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司、葉海鋼、吳宏茗、葛源、沈偉采取出具警示函措施的決定》。

證監(jiān)局對(duì)華創(chuàng)證券在保千里發(fā)行公司債券“16千里01”中的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行了檢查。

證監(jiān)局認(rèn)為，華創(chuàng)證券在盡職調(diào)查階段，未采取有效手段對(duì)發(fā)行人之實(shí)際控制人莊敏的對(duì)外投資信息進(jìn)行核查，亦未對(duì)部分大額其他應(yīng)收款的形成原因、構(gòu)成內(nèi)容進(jìn)行核查，未能勤勉盡責(zé)并保持應(yīng)有的執(zhí)業(yè)謹(jǐn)慎，不符合《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》規(guī)定。在受托管理階段，對(duì)發(fā)行人合同執(zhí)行與約定嚴(yán)重不符、實(shí)物流與資金流明顯不匹配的2.75億元募集資金使用情況（實(shí)際被發(fā)行人原實(shí)際控制人占用）未予以充分關(guān)注，從而未進(jìn)一步審慎核查并獨(dú)立判斷，導(dǎo)致最終未能識(shí)別并督促發(fā)行人糾正募集資金使用違規(guī)的情形，不符合《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定。

江蘇證監(jiān)局決定對(duì)華創(chuàng)證券及公司副總經(jīng)理兼投資銀行部總經(jīng)理葉海鋼、團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人吳宏茗、該項(xiàng)目負(fù)責(zé)任人葛源、項(xiàng)目組成員沈偉采取出具警示函的監(jiān)管措施。

同日，江蘇省證監(jiān)局還發(fā)布了《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)東海證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。

決定書顯示，江蘇證監(jiān)局對(duì)東海證券作為順風(fēng)光電投資（中國(guó)）有限公司發(fā)行公司債券“15順風(fēng)01”的受托管理人執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行了延伸檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)東海證券存在以下問(wèn)題：2015年11月27日，發(fā)行人將募集資金中2.71億元?jiǎng)澽D(zhuǎn)至其全資孫公司上海順能投資有限公司，上海順能于2015年11月30日將該2.71億元全額轉(zhuǎn)借給上海世灝商貿(mào)發(fā)展有限公司。東海證券作為“15順風(fēng)01”的受托管理人，未勤勉盡責(zé)，未按照債券受托管理協(xié)議的約定持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人上述違規(guī)行為。并且，在東海證券出具的報(bào)告中披露發(fā)行人募集資金專項(xiàng)賬戶運(yùn)作合規(guī)，不存在挪用募集資金、將募集資金轉(zhuǎn)借他人的行為。

而萬(wàn)聯(lián)證券則因分紅“太大方”，被廣東證監(jiān)局責(zé)令加強(qiáng)合規(guī)檢查。

1月23日，廣東證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告措施的決定》公布。

證監(jiān)局稱，萬(wàn)聯(lián)證券存在兩個(gè)問(wèn)題：1.對(duì)2017年7月31日向股東分紅后“對(duì)單一客戶融資（含融券）業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本的比例”不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)5%的情形，雖于2017年8月初追回了分紅款，但未按規(guī)定向廣東證監(jiān)局報(bào)告、未如實(shí)報(bào)送2017年7月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表有關(guān)數(shù)據(jù)、相關(guān)賬務(wù)處理不規(guī)范。2.對(duì)2018年11月15日代交易對(duì)手參與“18淮安城資MTN001”發(fā)行投標(biāo)后“持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模與其總規(guī)模的比例”不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)20%的情形，雖予以自查自糾，但該筆交易合規(guī)風(fēng)控存在漏洞、交易人員未履行審批程序直接進(jìn)行投標(biāo)活動(dòng)及使用個(gè)人即時(shí)通訊工具開(kāi)展交易詢價(jià)。

同樣的，1月25日，國(guó)都證券也發(fā)布了關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)公司采取自律監(jiān)管措施決定的公告。

公告顯示，國(guó)都證券在2016年推薦盛天傳媒掛牌業(yè)務(wù)中，獲取了上海銀行簽發(fā)給盛天傳媒的三張單位定期存單，金額為1.149億元。公司未認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，僅取得了審計(jì)工作底稿中的上海銀行詢證函回函復(fù)印件。在關(guān)注到詢證函回函中“是否被質(zhì)押、用于擔(dān)?；虼嬖谄渌褂孟拗?rdquo;一欄為空白的情況下，未實(shí)施進(jìn)一步獨(dú)立核查程序，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)盛天傳媒1.149億元大額存單質(zhì)押未披露的事實(shí)。

上述行為違反了股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)此，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)國(guó)都證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

去年券商多次因債券業(yè)務(wù)違規(guī)受罰

在上述四家券商中，萬(wàn)聯(lián)證券前段時(shí)間還被江蘇證監(jiān)局出具了警示函，而這次又被責(zé)令加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控。

去年12月19日，新三板公司中訊郵電的主辦券商萬(wàn)聯(lián)證券發(fā)布了一條風(fēng)險(xiǎn)提示公告，其督導(dǎo)的中訊郵電在披露的2016年年報(bào)中謊稱聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)報(bào)告，因此公司收到了江蘇證監(jiān)局出具的警示函。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，華創(chuàng)證券和東海證券均是因?yàn)閭瘑?wèn)題領(lǐng)到了罰單。事實(shí)上，近年來(lái)多家券商均因在債券業(yè)務(wù)上受到處罰，而因債券的盡職調(diào)查和受托管理等方面導(dǎo)致的被罰更是有多起案例發(fā)生。

去年9月，浙江證監(jiān)局向德邦證券下發(fā)了調(diào)查通知書，認(rèn)為公司在五洋建設(shè)債券承銷過(guò)程中涉嫌違反證券法律法規(guī)，決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。

而在去年9月26日，四川證監(jiān)局披露了對(duì)華西證券采取行政監(jiān)管措施的決定。在對(duì)華西證券投行類業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，公司作為“16順風(fēng)01債”的受托管理人，存在多項(xiàng)未履職事項(xiàng)。比如，發(fā)行人原計(jì)劃將債券募集資金全部用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，但隨后被監(jiān)管層發(fā)現(xiàn)，其中一部分資金被調(diào)撥給子公司用于支付銀行貸款保證金。對(duì)于變更募集資金使用的情況，華西證券未在臨時(shí)受托事務(wù)報(bào)告中披露。

而在不久前，東莞證券也因兩單債券“15華容債”和“16南縣債”，被湖南證監(jiān)局采取了出具警示函的監(jiān)管措施。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，近一兩年來(lái)，管理層對(duì)券商的監(jiān)管越來(lái)越嚴(yán)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至去年12月底，證監(jiān)會(huì)和各地證監(jiān)局對(duì)40多家券商實(shí)施了行政監(jiān)管措施或開(kāi)出了行政處罰決定書，還對(duì)50多名證券從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行了相應(yīng)的處罰。而被監(jiān)管處罰的券商主要問(wèn)題基本都集中在債券承銷違規(guī)、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)未盡責(zé)、證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票等幾個(gè)大的方面。