合規(guī)監(jiān)管日益加強 多家券商密集領(lǐng)“罰單”！這項業(yè)務(wù)問題最集中

每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

近日，多家券商密集收到了監(jiān)管層的罰單：江蘇證監(jiān)局對華創(chuàng)證券、葉海鋼、吳宏茗、葛源、沈偉采取出具警示函的措施，并對東海證券出具了警示函；廣東證監(jiān)局對萬聯(lián)證券采取了責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的措施等等。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）了解到，這些券商密集領(lǐng)罰單的背后，是管理層對券商的監(jiān)管越來越嚴這一趨勢愈發(fā)明顯。

多家券商密集領(lǐng)罰單

近日，多家券商密集收到了監(jiān)管層的罰單。

首先，江蘇省證監(jiān)局對兩家證券公司在債券承銷債券過程中，未發(fā)現(xiàn)大股東挪用導(dǎo)致債券違約發(fā)布了警示函。

1月25日，江蘇省證監(jiān)局發(fā)布了《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司、葉海鋼、吳宏茗、葛源、沈偉采取出具警示函措施的決定》。

證監(jiān)局對華創(chuàng)證券在保千里發(fā)行公司債券“16千里01”中的執(zhí)業(yè)情況進行了檢查。

證監(jiān)局認為，華創(chuàng)證券在盡職調(diào)查階段，未采取有效手段對發(fā)行人之實際控制人莊敏的對外投資信息進行核查，亦未對部分大額其他應(yīng)收款的形成原因、構(gòu)成內(nèi)容進行核查，未能勤勉盡責(zé)并保持應(yīng)有的執(zhí)業(yè)謹慎，不符合《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》規(guī)定。在受托管理階段，對發(fā)行人合同執(zhí)行與約定嚴重不符、實物流與資金流明顯不匹配的2.75億元募集資金使用情況（實際被發(fā)行人原實際控制人占用）未予以充分關(guān)注，從而未進一步審慎核查并獨立判斷，導(dǎo)致最終未能識別并督促發(fā)行人糾正募集資金使用違規(guī)的情形，不符合《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定。

江蘇證監(jiān)局決定對華創(chuàng)證券及公司副總經(jīng)理兼投資銀行部總經(jīng)理葉海鋼、團隊負責(zé)人吳宏茗、該項目負責(zé)任人葛源、項目組成員沈偉采取出具警示函的監(jiān)管措施。

同日，江蘇省證監(jiān)局還發(fā)布了《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對東海證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。

決定書顯示，江蘇證監(jiān)局對東海證券作為順風(fēng)光電投資（中國）有限公司發(fā)行公司債券“15順風(fēng)01”的受托管理人執(zhí)業(yè)情況進行了延伸檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)東海證券存在以下問題：2015年11月27日，發(fā)行人將募集資金中2.71億元劃轉(zhuǎn)至其全資孫公司上海順能投資有限公司，上海順能于2015年11月30日將該2.71億元全額轉(zhuǎn)借給上海世灝商貿(mào)發(fā)展有限公司。東海證券作為“15順風(fēng)01”的受托管理人，未勤勉盡責(zé)，未按照債券受托管理協(xié)議的約定持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況，未及時發(fā)現(xiàn)發(fā)行人上述違規(guī)行為。并且，在東海證券出具的報告中披露發(fā)行人募集資金專項賬戶運作合規(guī)，不存在挪用募集資金、將募集資金轉(zhuǎn)借他人的行為。

而萬聯(lián)證券則因分紅“太大方”，被廣東證監(jiān)局責(zé)令加強合規(guī)檢查。

1月23日，廣東證監(jiān)局《關(guān)于對萬聯(lián)證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告措施的決定》公布。

證監(jiān)局稱，萬聯(lián)證券存在兩個問題：1.對2017年7月31日向股東分紅后“對單一客戶融資（含融券）業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本的比例”不符合規(guī)定標準5%的情形，雖于2017年8月初追回了分紅款，但未按規(guī)定向廣東證監(jiān)局報告、未如實報送2017年7月風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表有關(guān)數(shù)據(jù)、相關(guān)賬務(wù)處理不規(guī)范。2.對2018年11月15日代交易對手參與“18淮安城資MTN001”發(fā)行投標后“持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模與其總規(guī)模的比例”不符合規(guī)定標準20%的情形，雖予以自查自糾，但該筆交易合規(guī)風(fēng)控存在漏洞、交易人員未履行審批程序直接進行投標活動及使用個人即時通訊工具開展交易詢價。

同樣的，1月25日，國都證券也發(fā)布了關(guān)于全國股轉(zhuǎn)公司對公司采取自律監(jiān)管措施決定的公告。

公告顯示，國都證券在2016年推薦盛天傳媒掛牌業(yè)務(wù)中，獲取了上海銀行簽發(fā)給盛天傳媒的三張單位定期存單，金額為1.149億元。公司未認真履行審慎核查義務(wù)，僅取得了審計工作底稿中的上海銀行詢證函回函復(fù)印件。在關(guān)注到詢證函回函中“是否被質(zhì)押、用于擔?；虼嬖谄渌褂孟拗?rdquo;一欄為空白的情況下，未實施進一步獨立核查程序，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)盛天傳媒1.149億元大額存單質(zhì)押未披露的事實。

上述行為違反了股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定，對此，全國股轉(zhuǎn)公司決定對國都證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

去年券商多次因債券業(yè)務(wù)違規(guī)受罰

在上述四家券商中，萬聯(lián)證券前段時間還被江蘇證監(jiān)局出具了警示函，而這次又被責(zé)令加強合規(guī)風(fēng)控。

去年12月19日，新三板公司中訊郵電的主辦券商萬聯(lián)證券發(fā)布了一條風(fēng)險提示公告，其督導(dǎo)的中訊郵電在披露的2016年年報中謊稱聘任的會計師事務(wù)所出具了標準無保留審計報告，因此公司收到了江蘇證監(jiān)局出具的警示函。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，華創(chuàng)證券和東海證券均是因為債券問題領(lǐng)到了罰單。事實上，近年來多家券商均因在債券業(yè)務(wù)上受到處罰，而因債券的盡職調(diào)查和受托管理等方面導(dǎo)致的被罰更是有多起案例發(fā)生。

去年9月，浙江證監(jiān)局向德邦證券下發(fā)了調(diào)查通知書，認為公司在五洋建設(shè)債券承銷過程中涉嫌違反證券法律法規(guī)，決定對公司進行立案調(diào)查。

而在去年9月26日，四川證監(jiān)局披露了對華西證券采取行政監(jiān)管措施的決定。在對華西證券投行類業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查時，證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，公司作為“16順風(fēng)01債”的受托管理人，存在多項未履職事項。比如，發(fā)行人原計劃將債券募集資金全部用于補充流動資金，但隨后被監(jiān)管層發(fā)現(xiàn)，其中一部分資金被調(diào)撥給子公司用于支付銀行貸款保證金。對于變更募集資金使用的情況，華西證券未在臨時受托事務(wù)報告中披露。

而在不久前，東莞證券也因兩單債券“15華容債”和“16南縣債”，被湖南證監(jiān)局采取了出具警示函的監(jiān)管措施。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，近一兩年來，管理層對券商的監(jiān)管越來越嚴。據(jù)不完全統(tǒng)計，截至去年12月底，證監(jiān)會和各地證監(jiān)局對40多家券商實施了行政監(jiān)管措施或開出了行政處罰決定書，還對50多名證券從業(yè)人員的違規(guī)行為進行了相應(yīng)的處罰。而被監(jiān)管處罰的券商主要問題基本都集中在債券承銷違規(guī)、并購重組財務(wù)顧問未盡責(zé)、證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票等幾個大的方面。