今年首批疑似失聯(lián)私募名單公布 多家機(jī)構(gòu)牽涉“爆雷”平臺(tái)

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 謝欣    

▲攝圖網(wǎng)圖

1月16日，基金業(yè)協(xié)會(huì)在官微公布了2019年第一批疑似失聯(lián)私募名單，這也是截至目前的第二十五批疑似失聯(lián)私募名單，協(xié)會(huì)在自律核查工作中發(fā)現(xiàn)了39家疑似失聯(lián)機(jī)構(gòu)。

基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，截至2019年1月15日，協(xié)會(huì)已將匯金方格（北京）投資管理有限公司等508家機(jī)構(gòu)列入失聯(lián)公告名單。而值得注意的是，上述508家機(jī)構(gòu)中，有157家機(jī)構(gòu)已被注銷(xiāo)登記；有12家機(jī)構(gòu)已自行申請(qǐng)注銷(xiāo)登記。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，此次疑似失聯(lián)私募中名單中，還出現(xiàn)了多家與“爆雷”平臺(tái)關(guān)聯(lián)的私募公司。

今年首批疑似失聯(lián)私募公布

1月16日，基金業(yè)協(xié)會(huì)在官微公布2019年第一批疑似失聯(lián)私募名單公布，這也是截至目前的第二十五批疑似失聯(lián)私募名單。協(xié)會(huì)表示，在自律核查工作中發(fā)現(xiàn)39家疑似失聯(lián)機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)通過(guò)該39家機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)中登記的固定電話、手機(jī)號(hào)碼、電子郵件等聯(lián)系方式無(wú)法與其取得有效聯(lián)系。公告發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)仍未與協(xié)會(huì)聯(lián)系的私募機(jī)構(gòu)，認(rèn)定為失聯(lián)機(jī)構(gòu)。

基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，截至2019年1月15日，協(xié)會(huì)已將匯金方格（北京）投資管理有限公司等508家機(jī)構(gòu)列入失聯(lián)公告名單，并在協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站中予以列示。依據(jù)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于建立“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)公示制度的通知》以及協(xié)會(huì)關(guān)于“自失聯(lián)機(jī)構(gòu)公告發(fā)布之日起，列入失聯(lián)機(jī)構(gòu)的私募基金管理人，滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的，協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)其私募基金管理人登記”之規(guī)定，上述508家機(jī)構(gòu)中，有157家機(jī)構(gòu)已被注銷(xiāo)登記，有12家機(jī)構(gòu)已自行申請(qǐng)注銷(xiāo)登記。

在這批名單中，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，信葵資產(chǎn)管理（上海）有限公司赫然在列。2018年10月24日，杭州市公安局余杭區(qū)公安分局官方微博發(fā)布關(guān)于河南時(shí)投信息科技有限公司（石頭理財(cái)）涉嫌非法吸收公眾存款案的情況通報(bào)，依法對(duì)公司負(fù)責(zé)人張文斌等涉案嫌疑人采取刑事強(qiáng)制措施。據(jù)了解，石頭理財(cái)曾宣稱其有國(guó)資背景，原因?yàn)楹贾輫?guó)融金融控股有限公司入股20%。而杭州國(guó)融金融控股有限公司由信葵資產(chǎn)管理（上海）有限公司控股60%。

此外，北京漢泰基金管理中心（有限合伙）也在疑似失聯(lián)私募名單中。2018年7月23日，網(wǎng)貸平臺(tái)“九斗魚(yú)”實(shí)際控制人、控股股東耀盛投資管理集團(tuán)有限公司總裁、實(shí)際控制人原旭霖失聯(lián)，平臺(tái)出現(xiàn)逾期。工商資料顯示，“九斗魚(yú)”成立于2015年11月27日，注冊(cè)資本6000萬(wàn)元人民幣，運(yùn)營(yíng)主體為星果時(shí)代，股東方包括耀盛投資管理集團(tuán)有限公司（52%）、北京漢泰基金管理中心（有限合伙）（46%）、郭鵬（1%）、原旭霖（1%）。

浙江東融也出現(xiàn)在名單中

記者還注意到，浙江東融股權(quán)投資基金管理有限公司也是此次基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的疑似失聯(lián)私募。此前，東融集團(tuán)的3.69億元東融基金產(chǎn)品部分逾期，引發(fā)風(fēng)波。而東融集團(tuán)的“爆雷”牽涉到上市公司摩恩電氣。此外東融基金還涉及多層嵌套、互金平臺(tái)自融、挪用侵吞基金資產(chǎn)、內(nèi)幕交易等違規(guī)問(wèn)題。

2017年2月，摩恩電氣大股東問(wèn)澤鴻向融屏信息協(xié)議轉(zhuǎn)讓10%的公司股份，轉(zhuǎn)讓價(jià)為22.77元/股，當(dāng)時(shí)比市場(chǎng)價(jià)格溢價(jià)50.2%，總價(jià)為10億元。而到2017年5月21日，問(wèn)澤鴻又?jǐn)M向融屏信息轉(zhuǎn)讓總股本的9.563%，交易價(jià)格為23.80元/股，較當(dāng)時(shí)價(jià)格溢價(jià)17%。本次權(quán)益變動(dòng)前，問(wèn)澤鴻持有摩恩電氣2.1868億股，占摩恩電氣總股本的49.79%，為摩恩電氣的控股股東及實(shí)際控制人。權(quán)益變動(dòng)后，問(wèn)澤鴻占摩恩電氣總股本的40.23%，仍為摩恩電氣的控股股東及實(shí)際控制人。不過(guò)此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，摩恩電氣的股價(jià)就開(kāi)始一路上漲，從15元漲到最高33元。

值得注意的是，融屏信息的股東包括林斌（2%）、甘肅省中利商貿(mào)（49%）和寧波市盈領(lǐng)投資管理有限合伙企業(yè)（49%）。

天眼查數(shù)據(jù)顯示，林斌持有70%的寧波市盈領(lǐng)投資股份，另外30%由徐夢(mèng)心持有。另外，在2017年2月20日，寧波市盈領(lǐng)投資進(jìn)行了重大事項(xiàng)變更，其中寧波市盈領(lǐng)投資的執(zhí)行事務(wù)合伙人由浙江東融股權(quán)投資基金管理有限公司變更為林斌。