奇葩！高管集體失聯(lián)，股價(jià)卻7天暴漲41%！上交所緊急發(fā)監(jiān)管函

上交所上市公司監(jiān)管一部1月10日晚間披露的監(jiān)管工作函稱，監(jiān)管部門自2019年1月7日起已無法與*ST毅達(dá)公司新任董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事或負(fù)責(zé)信息披露的具體經(jīng)辦人員建立聯(lián)系，公司高層處于“集體失聯(lián)”狀態(tài)。截至監(jiān)管函發(fā)送時(shí)，董事長(zhǎng)張培仍然失聯(lián)。

但即便如此，1月11日上午開盤后，*ST毅達(dá)再次漲停，這是該股票的8個(gè)交易日內(nèi)的第7個(gè)漲停板——不過，下午開盤后漲停板很快被打開，最終以下跌近5%收盤。業(yè)內(nèi)人士表示，今年以來*ST毅達(dá)最高漲幅曾超過40%，目前累計(jì)漲幅仍超過33%，投資風(fēng)險(xiǎn)已然很大。

上交所最新下發(fā)的監(jiān)管通報(bào)提請(qǐng)投資者關(guān)注該公司的信息披露失序狀況，注意投資風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎投資。

高管集體失聯(lián)，信息披露失序

2018年12月27日，信達(dá)證券通過司法裁定強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)股份的方式取得*ST毅達(dá)2.6億股，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相應(yīng)的權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，上交所昨日晚間發(fā)布的《關(guān)于督促*ST毅達(dá)盡快恢復(fù)信息披露有效來源的監(jiān)管通報(bào)》（簡(jiǎn)稱《通報(bào)》）顯示，*ST毅達(dá)既沒有配合信達(dá)證券辦理信息披露事宜，上交所還不能聯(lián)系到公司負(fù)責(zé)信息披露具體經(jīng)辦人員，也未能取得公司新任董事長(zhǎng)張培的聯(lián)系方式。

此后，經(jīng)多方努力，上交所聯(lián)系上該公司在任獨(dú)立董事，要求其盡快督促董事長(zhǎng)確保信息披露聯(lián)系暢通。但截至2019年1月10日下午17時(shí)，相關(guān)獨(dú)立董事仍未聯(lián)系到公司董事長(zhǎng)。迄今，上交所未能取得與公司的有效信息披露聯(lián)系。

就是這樣一家高管集體失聯(lián)、信息披露失序的企業(yè)在今日股市開盤時(shí)竟然漲停，這是該股連續(xù)8個(gè)交易日漲停。上交所提請(qǐng)投資者關(guān)注公司的信息披露失序狀況，注意投資風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎投資。

上交所要求，公司董事長(zhǎng)張培作為信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)盡快建立與上交所的有效聯(lián)系，擔(dān)負(fù)起公司信息披露管理責(zé)任，并于1月17日前，接受上交所監(jiān)管談話。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)盡快指定一名董事或者高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書職責(zé)，并在三個(gè)月內(nèi)聘任具有任職資格的董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表。公司全體獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履職，關(guān)注公司信息披露工作中存在的問題，向公司全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員核實(shí)并通報(bào)有關(guān)問題，督促公司董事長(zhǎng)盡快建立與上交所的有效信息披露聯(lián)系，并于1月17日前接受上交所監(jiān)管談話。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核實(shí)未能與上交所建立有效信息披露聯(lián)系的實(shí)際情況，查實(shí)責(zé)任人予以嚴(yán)肅問責(zé)，并制定保證與上交所建立穩(wěn)定信息披露聯(lián)系的具體措施。

同時(shí)，*ST毅達(dá)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核實(shí)公司內(nèi)部治理情況，說明董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層是否正常運(yùn)行，并核實(shí)全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的實(shí)際在職狀態(tài)。核實(shí)目前的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)是否正常，并向投資者揭示可能存在的重大風(fēng)險(xiǎn)。

按照規(guī)定，*ST毅達(dá)需要充分披露股票可能被暫停上市的風(fēng)險(xiǎn)，在1月31日之前及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告，并在4月30日之前完成年報(bào)披露工作，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

10個(gè)交易日內(nèi)需聯(lián)系上交所，否則停牌

上市公司信息披露是證券市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行的重要基礎(chǔ)，是投資者據(jù)以進(jìn)行投資決策的主要依據(jù)。*ST毅達(dá)未建立與上交所的有效信息披露聯(lián)系，不能及時(shí)披露可能對(duì)公司股價(jià)產(chǎn)生重大影響的信息。

上交所上市公司監(jiān)管一部認(rèn)為，這一情況性質(zhì)嚴(yán)重，可能對(duì)投資者決策產(chǎn)生重大不利影響?；诖耍迅嬷胚_(dá)證券可自行通過相關(guān)指定媒體披露其權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。同時(shí)，于1月10日向該公司發(fā)出監(jiān)管工作函，要求公司及其全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員認(rèn)真履職，在10個(gè)交易日內(nèi)盡快建立與上交所的有效信息披露聯(lián)系，督促公司如實(shí)說明其內(nèi)部治理和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況。

目前，該公司因2017年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告，其股票已被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。如果2018年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告繼續(xù)被出具無法表示意見或者否定意見的審計(jì)報(bào)告，其股票將在2018年年報(bào)披露后暫停上市。上交所上市公司監(jiān)管一部表示，在此情況下，公司理應(yīng)積極維護(hù)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序，認(rèn)真做好年報(bào)編制工作，及時(shí)向投資者揭示重大風(fēng)險(xiǎn)。但是，*ST毅達(dá)未與上交所建立有效信息披露聯(lián)系，反映出公司管理和內(nèi)部控制存在重大缺陷，公司全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，無視公司和投資者的根本利益，嚴(yán)重侵害了投資者的知情權(quán)，損害了證券市場(chǎng)的正常秩序。

上交所上市公司監(jiān)管一部督促公司、股東等相關(guān)各方盡快恢復(fù)公司的正常信息披露秩序，切實(shí)維護(hù)投資者利益。根據(jù)《股票上市規(guī)則》第12.12條規(guī)定，如公司未能在前述監(jiān)管工作函規(guī)定的時(shí)間內(nèi)恢復(fù)有效信息披露來源，上交所可以對(duì)公司股票實(shí)施停牌，直至上述情況消除后復(fù)牌。對(duì)于公司及有關(guān)責(zé)任人涉嫌的重大違規(guī)行為，上交所將啟動(dòng)紀(jì)律處分程序，嚴(yán)肅處理，并將提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)予以核查。同時(shí)，也請(qǐng)投資者關(guān)注公司的信息披露失序狀況，注意投資風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎投資。

圖片來源：攝圖網(wǎng)

禍起股權(quán)質(zhì)押和虛增利潤(rùn)

這只曾經(jīng)的牛股，為何淪為目前的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀，還得從去年年初說起。

2018年1月6日，*ST毅達(dá)收到了證監(jiān)會(huì)的行政處罰書，在2015年7月至9月，該公司全資子公司廈門中毅達(dá)環(huán)境藝術(shù)工程有限公司在未實(shí)施任何工程的情況下，以完工百分比法累計(jì)確認(rèn)了井岡山國(guó)際山地自行車賽道景觀配套項(xiàng)目的工程收入7267萬元、成本5958.94萬元和營(yíng)業(yè)稅金244.17萬元，導(dǎo)致該公司2015年三季報(bào)涉嫌虛增營(yíng)業(yè)收入7267萬元，占當(dāng)期披露的營(yíng)業(yè)收入的50.24%，涉嫌虛增利潤(rùn)總額1063.89萬元，占當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額的81.35%。

在2018年2月2日，該公司稱2017年度業(yè)績(jī)預(yù)虧且數(shù)額無法確定。對(duì)于業(yè)績(jī)預(yù)虧。公告給出兩點(diǎn)理由：一是該公司由于失信，導(dǎo)致公司流動(dòng)性無法補(bǔ)充。上市公司信用萎縮，導(dǎo)致公司資金鏈緊張。造成該公司下半年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入下降，無法達(dá)成預(yù)計(jì)利潤(rùn)目標(biāo)。二是對(duì)外投資的參股公司經(jīng)營(yíng)不樂觀，處于停滯狀態(tài)。經(jīng)減值測(cè)試后，將計(jì)提大額長(zhǎng)期股權(quán)投資減值準(zhǔn)備。

隨后*ST毅達(dá)停牌三個(gè)月，復(fù)牌后經(jīng)歷18個(gè)跌停，股價(jià)低位徘徊，也讓*ST毅達(dá)的控股股東大申集團(tuán)難以償還和信達(dá)證券簽訂的股權(quán)質(zhì)押糾紛中的9.91億元及相應(yīng)的債務(wù)利息等。

*ST毅達(dá)2018年12月28日晚間公告稱，上海市第一中級(jí)人民法院裁定，將控股股東大申集團(tuán)所持2.6億股公司限售股票作價(jià)5.05億元，交付信達(dá)證券抵償債務(wù)5.05億元，該裁定將直接導(dǎo)致*ST毅達(dá)的控股股東由大申集團(tuán)有限公司變更為信達(dá)證券。

此前，大申集團(tuán)是*ST毅達(dá)的控股股東，根據(jù)*ST毅達(dá)2018年三季度報(bào)披露，大申集團(tuán)持有*ST毅達(dá)2.6億股股份，占公司總股本比例為24.84%。

2015年4月28日，大申集團(tuán)將上述2.6億股份100%質(zhì)押給信達(dá)證券，隨后陷入違約。在大申集團(tuán)與信達(dá)證券的質(zhì)押回購糾紛中，法院責(zé)令大申集團(tuán)支付信達(dá)證券9.91億元及相應(yīng)的債務(wù)利息等，但始終未能履行。

2017年7月14日，上海一中院裁定凍結(jié)這部分股票，在進(jìn)行評(píng)估后，于今年11月17日和12月22日兩次在淘寶網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)司法拍賣平臺(tái)公開拍賣，卻因無人出價(jià)而流拍。

*ST毅達(dá)在12月20日的公告中表示，該公司控制權(quán)存在變更風(fēng)險(xiǎn)，但目前無法聯(lián)系到大申集團(tuán)。流拍后，信達(dá)證券向法院申請(qǐng)將上述2.6億股限售股按第二次拍賣的起拍價(jià)予以抵債，上海一中院予以準(zhǔn)許。上海一中院裁決解除對(duì)大申集團(tuán)所持限售股的凍結(jié)，同時(shí)將上述股票作價(jià)5.05億元，交付給信達(dá)證券抵償債務(wù)。

而*ST毅達(dá)始終未能配合信達(dá)證券辦理信息披露事宜，就出現(xiàn)了開頭的那一幕。對(duì)此，業(yè)內(nèi)人士提醒，如此經(jīng)營(yíng)管理失序的公司，投資者參與投資可要小心。

券商中國(guó) 程丹

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