旗下產(chǎn)品操縱5只股票“虧多賺少” 前私募冠軍蘇思通遭重罰！

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

近期，前私募冠軍蘇思通收到了來自于證監(jiān)會(huì)的處罰決定書。據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)對(duì)藍(lán)海思通操縱股價(jià)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，此次操縱股價(jià)行為涉及藍(lán)海思通旗下的私募產(chǎn)品耀匯金1期、3期，共交易“云煤能源”等5只股票。最終，證監(jiān)會(huì)對(duì)藍(lán)海思通沒收違法所得513.7萬元，并處以1227.4萬元罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員蘇思通給予警告，并處以30萬元罰款。

前私募冠軍蘇思通操縱股價(jià)被罰沒1741萬

12月28日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了最新的處罰決定書，涉案當(dāng)事人為藍(lán)海思通投資控股（上海）有限公司以及前私募冠軍蘇思通。經(jīng)查明，興業(yè)國際信托-耀匯金1號(hào)資產(chǎn)集合資金信托計(jì)劃（1）期及興業(yè)國際信托-耀匯金1號(hào)資產(chǎn)集合資金信托計(jì)劃（3）期兩項(xiàng)資管計(jì)劃于2015年6月8日于中國國際金融廣州天河路證券營業(yè)部開戶，兩個(gè)賬戶的資金均來源于募集資金。其中耀匯金1期、3期的交易決策人為藍(lán)海思通的蘇思通，蘇思通在作出決策后直接給交易員下達(dá)交易指令，或通過丁某偉下達(dá)交易指令，公司交易員負(fù)責(zé)下單，下單電腦為公司電腦。

圖片來源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，藍(lán)海思通利用資金優(yōu)勢(shì)，通過連續(xù)交易、對(duì)倒、尾盤拉抬等方式影響“云煤能源”等5只股票價(jià)格和交易量，其行為違反了《證券法》關(guān)于禁止操縱證券市場(chǎng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。直接負(fù)責(zé)的主管人員為蘇思通?；鹕骄ㄎ⑿殴娞?hào)：huoshan5188）注意到，在聽證會(huì)上，當(dāng)事人蘇思通提出如下申辯意見：其沒有參與“西藏旅游”股票的操作，操作這只股票的人是現(xiàn)關(guān)押于遼寧本溪看守所的劉某力。本案中藍(lán)海思通和蘇思通也是受牽連傷害者，且配合調(diào)查，請(qǐng)求從輕處罰。

證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)核實(shí)，沒有證據(jù)表明耀匯金1期3期交易“西藏旅游”系由他人操作。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，藍(lán)海思通實(shí)際控制使用耀匯金1期3期，應(yīng)當(dāng)對(duì)其操縱行為承擔(dān)責(zé)任。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，決定對(duì)藍(lán)海思通沒收違法所得513.7萬元，并處以1227.4萬元罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員蘇思通給予警告，并處以30萬元罰款。

操縱5只個(gè)股卻是“虧多賺少”

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，蘇思通涉案操縱的5只個(gè)股中，均是涉及到利用資金優(yōu)勢(shì)，通過連續(xù)交易、對(duì)倒、尾盤拉抬等方式影響股票價(jià)格和交易量。不過從最終的收益來看，前私募冠軍蘇思通是“賺少虧多”，其中操縱5只個(gè)股有2只虧損，而另外的3只個(gè)股均是小幅盈利，其中虧損最大的是云煤能源，最終虧損接近3000萬元。

證監(jiān)會(huì)處罰決定書顯示，在2015年9月18日至10月9日11個(gè)交易日期間，耀匯金1期3期利用資金優(yōu)勢(shì)，采用持續(xù)高價(jià)申買、對(duì)倒等方式，拉抬“云煤能源”股價(jià)，并在拉抬后立即反向賣出，影響了“云煤能源”股價(jià)和交易量。例如：9月18日14:10之后，耀匯金1期3期連續(xù)以遠(yuǎn)高于市價(jià)的價(jià)格（部分為漲停價(jià)）持續(xù)買入“云煤能源”，股票全天漲幅為8.93%，最高至漲停。不過，耀匯金1期3期在8個(gè)交易日累計(jì)買入“云煤能源”5824萬股，最終虧損2786.9萬元出局。

此外，在2015年9月28日14:58:38-14:59:40期間，耀匯金1期3期以遠(yuǎn)高于市價(jià)的價(jià)格分6筆申買“恒源煤電”300萬股，成交金額2049萬元，不過該筆交易最終也虧損115萬元。

在另3只小幅盈利的個(gè)股交易中，2015年7月15日至7月17日3個(gè)交易日內(nèi)，耀匯金1期3期在3個(gè)交易日累計(jì)買入“西藏旅游”474.5萬股，成交金額7488萬元，截至7月17日，耀匯金1期3期期末持有“西藏旅游”股票172股，盈利394.5萬元；2015年9月30日尾盤期間，耀匯金1期3期以遠(yuǎn)高于市價(jià)的價(jià)格分13筆申買“西寧特鋼”331.7萬股，成交金額1252.8萬元，該筆交易最終盈利95.27萬元；2015年9月30日尾盤期間，耀匯金1期3期以遠(yuǎn)高于市價(jià)的價(jià)格分27筆申買“新鋼股份”610萬股，最終該筆交易盈利23.83萬元。

另外，同日，利用耀匯金2期帳戶進(jìn)行股票操縱的雅利（上海）資產(chǎn)管理有限公司及主要責(zé)任人呂沈強(qiáng)，也分別被證監(jiān)會(huì)處于100萬元和30萬元的罰款。證監(jiān)會(huì)處罰決定書顯示，2015年9月10日尾盤，耀匯金2期以遠(yuǎn)高于市價(jià)的價(jià)格分5筆申買“中發(fā)科技”209萬股，不過該筆交易最終虧損5.4萬元。

圖片來源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，雅利資產(chǎn)利用資金優(yōu)勢(shì)，通過連續(xù)交易、尾盤拉抬等方式影響“中發(fā)科技”價(jià)格和交易量，其行為違反《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)和第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述的操縱市場(chǎng)行為。最終證監(jiān)會(huì)決定對(duì)雅利資產(chǎn)操縱“中發(fā)科技”處以100萬元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員呂沈強(qiáng)給予警告，并處以30萬元罰款。