偷雞不成蝕把米！這位基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”巨虧數(shù)百萬(wàn)，所管基金業(yè)績(jī)更是慘不忍睹

每經(jīng)記者 聶虹    每經(jīng)編輯 葉峰    

又一名基金經(jīng)理因?yàn)?ldquo;老鼠倉(cāng)”葬送了大好的職業(yè)生涯。

近日裁判文書(shū)網(wǎng)公布的一則刑事判決書(shū)顯示，2015年2月至2016年8月，時(shí)任平安基金基金經(jīng)理助理和基金經(jīng)理的史獻(xiàn)濤利用職務(wù)便利，獲取在管基金賬戶交易股票的未公開(kāi)信息操作他人證券賬戶，先于或同步于基金賬戶交易股票共105只，趨同交易金額高達(dá)3.19億元，虧376.4萬(wàn)元。對(duì)此，深圳市中級(jí)人民法院對(duì)其判處有期徒刑3年，緩刑4年，并處罰金50萬(wàn)元。

這可謂是偷雞不成蝕把米虧大發(fā)了!搞“老鼠倉(cāng)”違背職業(yè)道德原是想多賺點(diǎn)錢(qián)，結(jié)果不僅沒(méi)賺錢(qián)還虧了上百萬(wàn)?，F(xiàn)在，不僅毀了信譽(yù)斷送職業(yè)生涯，還要鋃鐺入獄三年。

膽子不?。禾みM(jìn)公司就開(kāi)始搞“老鼠倉(cāng)”

近日，中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)公布了《史某濤利用未公開(kāi)信息交易罪一審刑事判決書(shū)》。

判決書(shū)顯示，“經(jīng)審理查明：2015年2月10日至2016年8月31日，被告人史某濤利用其擔(dān)任××基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：××）基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理的職務(wù)便利，獲取了××××先鋒混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱：××先鋒基金)賬戶和××××中國(guó)靈活配置混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱：××中國(guó)基金)賬戶交易股票的未公開(kāi)信息，操作王某花、胡某英證券賬戶，先于或同步于××先鋒基金賬戶和××中國(guó)基金賬戶交易股票共l05只，趨同交易金額人民幣31891．98萬(wàn)元，虧損人民幣3763961．93元。2017年5月4日，被告人史某濤主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案。”

雖然判決書(shū)將當(dāng)事人姓名隱匿，但從涉及的基金名稱和歷任基金經(jīng)理的信息不難判斷出，本案的當(dāng)事人應(yīng)該就是原平安基金基金經(jīng)理史獻(xiàn)濤，而涉及的兩只基金分別2015年1月29日成立的平安新鑫先鋒和2015年6月9日成立的平安智慧中國(guó)。

過(guò)去十年間出現(xiàn)的老鼠倉(cāng)事件不算少，但是鮮有左腳跨進(jìn)新公司右腳就搞起“老鼠倉(cāng)”的。公開(kāi)資料顯示，史獻(xiàn)濤曾任職于廣發(fā)證券資產(chǎn)管理(廣東)有限公司投資研究部，任廣發(fā)證券股份有限公司投資主辦人。于2015年2月加入平安大華基金，任投資研究部投資經(jīng)理。

《關(guān)于史某濤對(duì)××先鋒基金和××中國(guó)基金投資影響的說(shuō)明》證實(shí)史某濤于2015年2月入司后，作為后備基金經(jīng)理，先后擔(dān)任平安新鑫先鋒和平安智慧中國(guó)的基金經(jīng)理助理。在其正式任職基金經(jīng)理之前，作為基金經(jīng)理助理提供投資操作建議，大多數(shù)情況下，其投資建議一般會(huì)予以采納并執(zhí)行，公司對(duì)史獻(xiàn)濤的考核也主要是上述兩只基金的投資業(yè)績(jī)。

2015年11月至2016年8月?lián)纹桨泊笕A智慧中國(guó)基金經(jīng)理。2016年2月至2016年8月任平安大華新鑫先鋒基金經(jīng)理。2016年3月至2016年8月?lián)纹桨泊笕A睿享文娛基金經(jīng)理。經(jīng)問(wèn)詢相關(guān)人員，在史某濤正式擔(dān)任基金經(jīng)理之前，其推薦而未被采納的股票數(shù)量約17只。自史某濤擔(dān)任基金經(jīng)理后，上述兩支基金的股票買(mǎi)賣(mài)大部分都是由其做出投資決定。

平安基金在關(guān)于史獻(xiàn)濤任職情況說(shuō)明中表示，史獻(xiàn)濤2016年8月16日提出離職,8月31日正式離任基金經(jīng)理，此后進(jìn)入離任審計(jì)程序，2016年10月20日已正式離職。

業(yè)績(jī)不好：“老鼠倉(cāng)”戰(zhàn)績(jī)跑輸三大指數(shù)

違法賺錢(qián)本就不應(yīng)該的，更何況違法還不一定能賺得到錢(qián)。

從公訴機(jī)關(guān)指控時(shí)間來(lái)看，2015年2月10日到2016年8月31日，正是A股急速上行后又一路大跌的時(shí)間段，牛熊皆有的一個(gè)時(shí)間段。數(shù)據(jù)顯示，這一期間，滬指跌0.31%，深成指跌1.01%，滬深300跌0.54%，而創(chuàng)業(yè)板指賺28.26%。如果按照判決書(shū)中交易3.18億元虧376.4萬(wàn)元的戰(zhàn)績(jī)來(lái)算，史經(jīng)理這一年半的投資盈利為-1.18%。利用未公開(kāi)信息交易后還是這樣的結(jié)果，真是令人汗顏。

史獻(xiàn)濤操縱的兩個(gè)賬戶，一個(gè)為其嫂王某花的，另一個(gè)為王某花朋友胡某英的。根據(jù)王某花的證言，“2010年7月，史某濤給我打電話說(shuō)從小家里供他上大學(xué)不容易，讓我開(kāi)個(gè)股票賬戶，幫家里炒股掙點(diǎn)家用。” 由于怕操作出錯(cuò)，2013年起找到朋友胡某英幫忙確認(rèn)操作甚至直接操作。

在幫忙操作買(mǎi)賣(mài)股票的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)王某花說(shuō)的股票賺錢(qián)了，胡某英就多次請(qǐng)求她讓她親戚（史獻(xiàn)濤）幫忙炒股票并承諾盈利二八分成。“大概到了2015年，王某花的親戚才同意，我就去開(kāi)了股票賬戶，給了王某花。開(kāi)始的時(shí)候，王某花通過(guò)微信發(fā)給我指令買(mǎi)賣(mài)股票，我依照她說(shuō)的價(jià)位操作，后來(lái)我把賬戶和密碼交給王某花，讓他親戚管理，我就再也沒(méi)操作過(guò)了。前前后后存了700萬(wàn)左右。都虧了，所以也沒(méi)分紅。”

通過(guò)非公開(kāi)信息交易的“老鼠倉(cāng)”都是此般戰(zhàn)績(jī)，其歷任的基金水平更是慘不忍睹。Wind數(shù)據(jù)顯示，史獻(xiàn)濤在出任平安智慧中國(guó)不到一年的時(shí)間里虧損38.87%，在同類回報(bào)中排倒數(shù)第二，另外兩只管理時(shí)間在6個(gè)月左右的產(chǎn)品均出現(xiàn)不同程度的虧損。

在審理中，史獻(xiàn)濤的辯護(hù)人提出了四點(diǎn)辯護(hù)意見(jiàn)：被告人有自首情節(jié)且認(rèn)罪認(rèn)罰；被告人實(shí)施涉案犯罪虧損了幾百萬(wàn)，主觀惡性比較小，社會(huì)危害性較低；被告人的家庭困難，是整個(gè)家庭的支柱，有老人和孩子需要他照顧；從司法實(shí)踐來(lái)看，同類犯罪有適用緩刑的情況。因此，請(qǐng)求減輕處罰并適用緩刑。

法院審理后認(rèn)為，史某濤身為金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪。因其主動(dòng)歸案、認(rèn)罪態(tài)度較好并交納罰金，酌情從輕處罰，判處有其期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣50萬(wàn)元。