首家外資控股券商出現(xiàn)，瑞銀證券股比變動(dòng)獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

每經(jīng)編輯 杜宇    

圖片來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)

11月30日晚間，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露，證監(jiān)會(huì)于近日依法核準(zhǔn)UBS AG增持瑞銀證券有限責(zé)任公司的股比至51%，核準(zhǔn)瑞銀證券有限責(zé)任公司變更實(shí)際控制人。這是《外商投資證券公司管理辦法》發(fā)布實(shí)施后，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的首家外資控股證券公司。

首家外資控股券商出現(xiàn)

瑞銀證券將成為境內(nèi)第一家實(shí)現(xiàn)外資控股的證券公司。昨日夜間，證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站發(fā)布信息稱，已于近期依法核準(zhǔn)了瑞銀證券有限責(zé)任公司變更實(shí)際控制人的申請(qǐng)。

圖片來(lái)源：證監(jiān)會(huì)發(fā)布

根據(jù)該申請(qǐng)，UBSAG增持瑞銀證券有限責(zé)任公司的股比至51%。核準(zhǔn)后，瑞銀證券有限責(zé)任公司實(shí)際控制人變更。

這是《外商投資證券公司管理辦法》發(fā)布實(shí)施后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的首個(gè)外資控股證券公司申請(qǐng)。

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)定落實(shí)我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的總體部署，積極推進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程，扎實(shí)做好每一項(xiàng)對(duì)外開(kāi)放的具體工作，繼續(xù)依法、合規(guī)、高效地做好合資證券公司設(shè)立或變更實(shí)際控制人審核工作。

值得注意的是，此前瑞銀證券股權(quán)轉(zhuǎn)讓已有跡象。

今年10月10日，北京產(chǎn)權(quán)交易所披露，中糧集團(tuán)、國(guó)電資本分別轉(zhuǎn)讓瑞銀證券14%、12.01%的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例合計(jì)為26.01%，轉(zhuǎn)讓底價(jià)分別為4.62億元、3.96億元。彼時(shí)，披露信息顯示，瑞銀證券股東有5家，北京國(guó)翔資產(chǎn)管理有限公司持有33%股權(quán)，瑞士銀行有限公司持有24.99%股權(quán)，廣東省交通集團(tuán)有限公司持有14.01%股權(quán)，中糧集團(tuán)有限公司持有14%股權(quán)，國(guó)電資本控股有限公司持有14%股權(quán)。

不久，瑞銀集團(tuán)董事總經(jīng)理兼投行亞洲并購(gòu)部主管盧穗誠(chéng)便向第一財(cái)經(jīng)透露，瑞銀證券有望在年內(nèi)成為中國(guó)首家外資控股券商。

瑞銀證券是中國(guó)證券市場(chǎng)上首家由外資直接入股的全牌照證券公司，2017年?duì)I收達(dá)到8.62億元，凈利潤(rùn)4283萬(wàn)元，2018上半年，實(shí)現(xiàn)4.71億元營(yíng)收，略虧221萬(wàn)元，目前總資產(chǎn)達(dá)50.38億元。

盧穗誠(chéng)當(dāng)時(shí)還表示，在中國(guó)加大外資投資開(kāi)放力度，在汽車、證券、人壽等領(lǐng)域相繼對(duì)外資開(kāi)放控股權(quán)之后，在這個(gè)窗口期，一大批跨國(guó)企業(yè)躍躍欲試，初期很可能會(huì)從加大投資在華子公司入手。

今年兩會(huì)期間，政府工作報(bào)告提出，有序開(kāi)放銀行卡清算等市場(chǎng)，放開(kāi)外資保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司經(jīng)營(yíng)范圍限制，放寬或取消銀行、證券、基金管理、期貨、金融資產(chǎn)管理公司等外資股比限制，統(tǒng)一中外資銀行市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。

4月10日的博鰲亞洲論壇2018年年會(huì)上，提出大幅度放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入等重大開(kāi)放政策。去年年底宣布的放寬銀行、證券、保險(xiǎn)行業(yè)外資股比限制的重大措施要確保落地，同時(shí)要加快保險(xiǎn)行業(yè)開(kāi)放進(jìn)程，放寬外資金融機(jī)構(gòu)設(shè)立限制等。

加快金融市場(chǎng)開(kāi)放

瑞銀獲批也是中國(guó)近年來(lái)致力于金融市場(chǎng)開(kāi)放的最新動(dòng)作。

本月初，國(guó)家主席習(xí)近平在首屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)開(kāi)幕式上發(fā)表演講稱，中國(guó)將加快出臺(tái)外商投資法規(guī)，完善公開(kāi)、透明的涉外法律體系，全面深入實(shí)施準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度。中國(guó)將尊重國(guó)際營(yíng)商慣例，對(duì)在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的各類企業(yè)一視同仁、平等對(duì)待。

17日，習(xí)近平在亞太經(jīng)合組織工商領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)上發(fā)表演講時(shí)再度強(qiáng)調(diào)，中國(guó)將繼續(xù)大幅放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，主動(dòng)擴(kuò)大進(jìn)口。中國(guó)對(duì)內(nèi)外資企業(yè)一視同仁、平等對(duì)待，歡迎和鼓勵(lì)各類企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，也將充分保障它們的合法權(quán)益。

本月上旬，證監(jiān)會(huì)副主席方星海在第五屆世界互聯(lián)網(wǎng)大會(huì)期間出席論壇時(shí)講話稱，做好A股納入明晟和富時(shí)羅素指數(shù)的后續(xù)工作，持續(xù)完善跨境交易安排，優(yōu)化交易所互聯(lián)互通機(jī)制，及時(shí)回應(yīng)境外投資者關(guān)切，便利境外長(zhǎng)期資金擴(kuò)大A股配置。大力支持外資證券期貨機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立法人實(shí)體，從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

11月9日，中國(guó)央行公告稱，審查通過(guò)美國(guó)運(yùn)通在華合資公司銀行卡清算機(jī)構(gòu)籌備申請(qǐng)。按照相關(guān)規(guī)定，連通公司需在一年籌備期內(nèi)完成籌備工作后，依法定程序向中國(guó)人民銀行申請(qǐng)開(kāi)業(yè)。這意味著，外資銀行卡清算機(jī)構(gòu)也很快將進(jìn)入中國(guó)。

11月19日，新浪援引媒體稱，中國(guó)明年初將開(kāi)始接受外國(guó)保險(xiǎn)公司控股在華合資公司的申請(qǐng)，甚至正考慮比此前預(yù)期的更早準(zhǔn)許外資在華成立獨(dú)資保險(xiǎn)公司。

11月30日公布核準(zhǔn)瑞銀增持股份的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)稱，下一步，將繼續(xù)堅(jiān)定落實(shí)我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的總體部署，積極推進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程，扎扎實(shí)實(shí)做好每一項(xiàng)對(duì)外開(kāi)放的具體工作，繼續(xù)依法、合規(guī)、高效地做好合資證券公司設(shè)立或變更實(shí)際控制人審核工作。

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