鼎益豐基金11只產(chǎn)品僅備案1只 公司內(nèi)部人士：10只產(chǎn)品在去年清盤(pán)僅剩1只打單漂

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 吳永久    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

值得注意的是，深圳市鼎益豐基金在2016年7月12日在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，但是火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，深圳市鼎益豐基金旗下多只私募產(chǎn)品曾出現(xiàn)在多只個(gè)股的前十大流通股東名單中，但是火山君查閱基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案信息發(fā)現(xiàn)，協(xié)會(huì)并未有鼎益豐基金旗下10只私募產(chǎn)品的備案信息。

對(duì)此，鼎益豐基金的工作人員告訴火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188），公司在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的私募產(chǎn)品僅剩一只了，另外的10只私募產(chǎn)品已經(jīng)清盤(pán)了，由于這10只產(chǎn)品是走的信托渠道，顧問(wèn)委托型的產(chǎn)品，所以在基金業(yè)協(xié)會(huì)沒(méi)有備案記錄。

鼎益豐基金11只產(chǎn)品僅備案1只

據(jù)企查查信息顯示，深圳市鼎益豐基金投資管理有限公司的大股東是深圳市鼎益豐資產(chǎn)（鼎益豐集團(tuán)），其出資2970萬(wàn)元持股比例為99%，另外王麗娜出資30萬(wàn)元持股1%，據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，深圳市鼎益豐基金在2016年7月12日在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，機(jī)構(gòu)類(lèi)型為私募證券投資基金管理人。深圳鼎益豐基金的法定代表人正是王麗娜，目前在協(xié)會(huì)備案的私募產(chǎn)品僅有鼎益豐天河1號(hào)私募證券投資基金。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）通過(guò)格上理財(cái)?shù)臄?shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，深圳鼎益豐基金旗下合計(jì)11只私募產(chǎn)品，深圳市鼎益豐基金成立于2016年4月25日，憑借“禪易投資法”核心技術(shù)，從2016年8月10日至今，基金發(fā)行規(guī)模超過(guò)15億。2016年8月10日，公司發(fā)行第一只主動(dòng)管理型基金“鼎益豐天河1號(hào)私募證券投資基金”，憑借核心技術(shù)“禪易投資法”進(jìn)行投資交易。而火山君在基金業(yè)協(xié)會(huì)查到鼎益豐基金在協(xié)會(huì)備案的只有鼎益豐天河1號(hào)私募證券投資基金，其余的10只私募產(chǎn)品沒(méi)有備案信息。

鼎益豐基金的核心人物為王麗娜，而王麗娜目前擔(dān)任深圳鼎益豐基金法定代表人，從其履歷來(lái)看，王麗娜2009年9月至2016年1月在安徽宏天投資有限公司擔(dān)任總經(jīng)理職務(wù)，2016年4月至今擔(dān)任鼎益豐基金的董事長(zhǎng)及法定代表人職務(wù) 。長(zhǎng)期服務(wù)于基金管理行業(yè)，深諳國(guó)內(nèi)一二級(jí)資本市場(chǎng)，精通企業(yè)股權(quán)、債權(quán)融資。管理了鼎益豐基金旗下的鼎益豐天河1號(hào)、2號(hào)、3號(hào)、5號(hào)、7號(hào)基金。

基金經(jīng)理許桂香 ，先后擔(dān)任人事行政主管、人力資源部總監(jiān)、天河基金基金助理、天河基金基金經(jīng)理。其在資產(chǎn)管理、投資理財(cái)、資產(chǎn)配置、私人銀行等領(lǐng)域有豐富的經(jīng)驗(yàn)。管理鼎益豐天河8號(hào)、天河10號(hào)、天河11號(hào)基金。

另外一位基金經(jīng)理陳帶軍，先后任職公司市場(chǎng)副總監(jiān)、券投交易中心副總經(jīng)理、券投交易中心總經(jīng)理，現(xiàn)任鼎益豐天河基金基金經(jīng)理，目前從事市場(chǎng)研發(fā)、公司股票自營(yíng)及投資分析等工作，在大盤(pán)分析及個(gè)股挖掘方面見(jiàn)解獨(dú)特，尤其擅長(zhǎng)挖掘被市場(chǎng)長(zhǎng)期價(jià)值低估的股票，管理鼎益豐天河6號(hào)及天河9號(hào)基金。

11只私募產(chǎn)品10只清盤(pán)

作為近些年資本市場(chǎng)上的寵兒，私募基金從一開(kāi)始出現(xiàn)時(shí)的野蠻生長(zhǎng)，到現(xiàn)在已經(jīng)成為資本市場(chǎng)上的一只不可忽視的主力軍。由于私募基金不能公開(kāi)募集，自帶神秘色彩，導(dǎo)致大多老百姓只能霧里看花，今年以來(lái)已經(jīng)有不少假私募被曝光。對(duì)于假私募，關(guān)鍵在于是否懂得識(shí)別，其中辨別真假私募最為關(guān)鍵的一點(diǎn)就是在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案。根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)定，私募基金管理人和私募基金產(chǎn)品都必須要在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，投資者可以通過(guò)協(xié)會(huì)官網(wǎng)查詢(xún)私募基金管理人及私募基金的備案信息。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）以投資者的身份電話(huà)采訪(fǎng)了鼎益豐基金的相關(guān)工作人員，她告訴火山君，目前為止公司在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的私募產(chǎn)品僅有一只，那就是鼎益豐天河1號(hào)。另外，鼎益豐基金上述工作人員告訴記者，因?yàn)槭袌?chǎng)行情不好，另外那10只產(chǎn)品在去年都清盤(pán)了。

值得注意的是，火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）查閱基金業(yè)協(xié)會(huì)的信息發(fā)現(xiàn)，鼎益豐基金上述已經(jīng)清盤(pán)的十只私募產(chǎn)品在基金業(yè)協(xié)會(huì)并沒(méi)有登記備案信息，對(duì)此鼎益豐基金上述工作人員告訴火山君，因?yàn)槟切┊a(chǎn)品都是走的信托渠道，是投資顧問(wèn)類(lèi)型的產(chǎn)品，所以沒(méi)有在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案。

同時(shí)火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）又電話(huà)采訪(fǎng)了私募排排網(wǎng)合規(guī)部總監(jiān)溫志飛，他告訴火山君，目前基金業(yè)協(xié)會(huì)并未對(duì)私募公司旗下走信托渠道的顧問(wèn)型產(chǎn)品進(jìn)行強(qiáng)制備案，也就是說(shuō)，私募機(jī)構(gòu)可以自愿登記備案，也可以不登記備案。

其中上海一家百億級(jí)私募機(jī)構(gòu)人士告訴火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188），在目前實(shí)際操作中，對(duì)于信托渠道的投顧類(lèi)私募產(chǎn)品，目前并沒(méi)有明文規(guī)定要求必須備案。不過(guò)也有私募人士指出，雖然按照相關(guān)規(guī)定，私募基金應(yīng)于募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)完成備案。然而對(duì)于顧問(wèn)管理型產(chǎn)品是否應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行備案，并未予以明確。而作為投資顧問(wèn)的私募基金管理人為避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一般都會(huì)對(duì)顧問(wèn)產(chǎn)品進(jìn)行備案。而所謂顧問(wèn)管理產(chǎn)品，是指通過(guò)券商資管、基金子公司、以及信托等通道發(fā)行的陽(yáng)光私募基金產(chǎn)品。