中金所修訂違規(guī)違約處理辦法 進(jìn)一步夯實自律監(jiān)管規(guī)則基礎(chǔ)

中金所11月23日修訂并發(fā)布《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》。修訂后的《違規(guī)違約處理辦法》于2018年11月26日起正式實施。本次修訂一是完善違規(guī)違約行為類型，新增會員違反投資者適當(dāng)性制度、實際控制關(guān)系賬戶管理制度、未履行交易行為管理職責(zé)等違規(guī)違約行為情形，并進(jìn)一步完善影響交易秩序的情形。二是優(yōu)化處理措施相關(guān)規(guī)定，包括引入沒收違規(guī)所得等措施，進(jìn)一步明晰臨時處置措施以及市場禁入措施適用條件和范圍。三是進(jìn)一步明確違規(guī)違約調(diào)查制度的規(guī)則依據(jù)。修訂后的《違規(guī)違約處理辦法》強(qiáng)化了會員對客戶交易行為的管理職責(zé)，進(jìn)一步夯實了交易所自律監(jiān)管的規(guī)則基礎(chǔ)。（中金所網(wǎng)站）