上交所：黃有龍、趙薇等5年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高

每經(jīng)編輯 湯亞文    

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11月20日，上交所發(fā)布公告《關(guān)于對(duì)浙江祥源文化股份有限公司、西藏龍薇文化傳媒有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分的決定》，公告稱：根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書（〔2018〕32 號(hào)）》及上 海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）查明的事實(shí)，浙江祥源文化股份 有限公司和時(shí)任董事長(zhǎng)孔德永，西藏龍薇文化傳媒有限公司及其 直接負(fù)責(zé)人員黃有龍、趙薇，其他直接責(zé)任人員趙政在履行信息 披露義務(wù)方面存在如下違規(guī)事項(xiàng)：

一、龍薇傳媒未審慎籌劃收購(gòu)事項(xiàng)、未充分提示終止風(fēng)險(xiǎn)， 對(duì)市場(chǎng)和投資者產(chǎn)生嚴(yán)重誤導(dǎo)；

二、龍薇傳媒披露控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的籌資計(jì)劃和安排存在虛 假記載、重大遺漏；

三、龍薇傳媒未及時(shí)披露與金融機(jī)構(gòu)未達(dá)成融資合作的情況；

四、龍薇傳媒對(duì)無(wú)法按期完成融資計(jì)劃原因的披露存在重大遺漏；

五、龍薇傳媒關(guān)于積極促使本次控股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易順利完成的信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述。

綜上，龍薇傳媒作為上市公司的收購(gòu)人，在自身資金準(zhǔn)備不足、資金來(lái)源存在極大不確定性的情況下，貿(mào)然籌劃收購(gòu)事項(xiàng)，且未充分提示終止風(fēng)險(xiǎn)。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，相關(guān)信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏及披露不及時(shí)，嚴(yán)重?fù)p害投資者知情權(quán)。其行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第三條、《上 海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.1條、第2.5條、 2.6條、第2.7條、第2.22條等規(guī)定。

祥源文化作為法定信息披露義務(wù)人，在 2017年1月12日、2月16日披露的回復(fù)本所問(wèn)詢函的公告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏，嚴(yán)重?fù)p害投資者知情權(quán)，其行為違反了《股票 上市規(guī)則》第 2.1 條、第2.5條、第2.6條、第2.7條等規(guī)定。

具體責(zé)任人方面，黃有龍作為龍薇傳媒的代表，組織、策劃、指派相關(guān)人員具體實(shí)施本次控股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，實(shí)際與萬(wàn)家集團(tuán)實(shí) 際控制人孔德永進(jìn)行控股權(quán)轉(zhuǎn)讓談判，決策收購(gòu)祥源文化控股權(quán)，并指派人員進(jìn)行融資安排、信息披露。龍薇傳媒法定代表人 趙薇在配偶黃有龍告知其收購(gòu)祥源文化控股權(quán)事項(xiàng)后表示同意， 知曉并支持收購(gòu)控股權(quán)事項(xiàng)，在《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié) 議之補(bǔ)充協(xié)議》等上簽字，在中信銀行查詢個(gè)人征信報(bào)告時(shí)提供資料協(xié)助，在公告發(fā)布前看過(guò)信息披露內(nèi)容。趙政受黃有龍指派， 代表龍薇傳媒負(fù)責(zé)本次控股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)，參與收購(gòu)談判、尋找資金、組織回復(fù)本所問(wèn)詢函，并實(shí)際進(jìn)行后續(xù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例變更和解除協(xié)議的談判。黃有龍、趙薇是龍薇傳媒違規(guī)行為的直接負(fù)責(zé) 人，趙政為龍薇傳媒違規(guī)行為的其他直接責(zé)任人員，其行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.1條、第2.7條等規(guī)定。

祥源文化董事長(zhǎng)孔德永全程組織、策劃并參與控股權(quán)轉(zhuǎn)讓、融資過(guò)程、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的變更等事項(xiàng)，是祥源文化違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員?？椎掠牢茨芮诿惚M責(zé)，違反了《股票上市規(guī)則》第2.1條、第2.5條、第2.6條、第2.7條、第3.1.5條等規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.2條、第17.3條及《上海證券 交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所做出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)浙江祥源文化股份有限公司及時(shí)任董事長(zhǎng)孔德永，西藏龍薇文化傳媒有限公司及其直接負(fù)責(zé)人員黃有龍、趙薇、其他直接責(zé)任人員趙政予以公開(kāi)譴責(zé)，并公開(kāi)認(rèn)定孔德永、黃有龍、趙薇、趙政5年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

公告全文：關(guān)于對(duì)浙江祥源文化股份有限公司、西藏龍薇文化傳媒有限公司及有關(guān)責(zé)任人 予以紀(jì)律處分的決定