弘業(yè)期貨員工防客戶穿倉主動墊資 卻因此收到了監(jiān)管函

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每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 謝欣

近期，期貨行業(yè)也面臨監(jiān)管風(fēng)暴來襲，從9月以來，期貨公司不斷收到監(jiān)管函。尤其進(jìn)入10月后，收到監(jiān)管函的期貨公司不斷增多?；鹕骄ㄎ⑿殴娞枺篽uoshan5188）注意到，9月和10月內(nèi)，合計(jì)9家期貨公司被實(shí)施監(jiān)管措施，如美爾雅期貨的資管業(yè)務(wù)高管金宏斌被要求接受監(jiān)管談話。另外，弘業(yè)期貨的員工為了不使客戶穿倉而主動為客戶墊資補(bǔ)充保證金也因此收到了罰單。

多家期貨公司資管業(yè)務(wù)受監(jiān)管

近期資本市場的監(jiān)管風(fēng)暴一波接著一波，此前是私募自查，現(xiàn)在期貨行業(yè)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)也面臨嚴(yán)格監(jiān)管。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，2018年10月22日，美爾雅期貨因資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存多項(xiàng)違規(guī)行為，被湖北證監(jiān)局采取了責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)高管被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

湖北證監(jiān)局公開資料顯示，美爾雅期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的違規(guī)行為有：通過證券客戶端直接進(jìn)行股票交易，未經(jīng)系統(tǒng)風(fēng)控審核；交易員登錄投資經(jīng)理賬戶下達(dá)投資指令，未發(fā)現(xiàn)證據(jù)證明存在相關(guān)授權(quán)；通過公司官網(wǎng)向不特定對象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃。

湖北證監(jiān)局表示，上述情況違反了相關(guān)規(guī)定。決定對美爾雅期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，美爾雅期貨應(yīng)在2018年11月15日前，向湖北證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。另外金宏斌作為美爾雅期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管高管，對公司的上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對金宏斌采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施。

而就在10月24日，廣東證監(jiān)局也發(fā)布了一項(xiàng)對華泰期貨采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，華泰期貨的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在問題有：一是為應(yīng)付檢查，公司于檢查進(jìn)場前一日對不滿足合同風(fēng)控要求的資管系統(tǒng)風(fēng)控設(shè)置進(jìn)行修改；二是投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范，違反了相關(guān)規(guī)定。

10月23日，廣東證監(jiān)局還發(fā)布了關(guān)于對廣發(fā)期貨采取責(zé)令改正措施的決定，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在第三方投顧或投資經(jīng)理直接執(zhí)行投資指令、未經(jīng)交易員確認(rèn)的問題，違反了相關(guān)規(guī)定，決定對公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

2018年10月22日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對弘業(yè)期貨采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定，弘業(yè)期貨存在問題包括，首先是違反合同約定將資管計(jì)劃募集期利息歸屬公司，違反了相關(guān)規(guī)定。其次是通過公開網(wǎng)站向不特定對象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃，不符合相關(guān)規(guī)定。第三是資管業(yè)務(wù)交易中存在不規(guī)范情形：通過證券客戶端直接進(jìn)行交易，未經(jīng)系統(tǒng)風(fēng)控或風(fēng)控專員審核；投資經(jīng)理直接執(zhí)行投資指令，未經(jīng)交易員確認(rèn)；凈值觸發(fā)合同約定禁止開倉線，仍然繼續(xù)開倉。前述情形違反了相關(guān)規(guī)定。

期貨公司員工為客戶墊資也違規(guī)

此次期貨行業(yè)的監(jiān)管并非只是資管業(yè)務(wù)，期貨公司的正常業(yè)務(wù)也在監(jiān)管之列。如2018年10月29日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對廣州金控期貨采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，廣州金控期貨總部營銷部門存在異地租用辦公場地并提供開戶等服務(wù)的情形，反映出公司存在內(nèi)部控制、風(fēng)險管理不到位問題，違反了相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

讓火山君（微信公眾號：huoshan5188）感到驚訝的是，竟然還有期貨公司員工為了防止客戶穿倉，主動為客戶墊資補(bǔ)充保證金。2018年10月25日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對弘業(yè)期貨采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。在客戶保證金出現(xiàn)穿倉時，未得到客戶明確同意，弘業(yè)期貨員工主動為客戶墊資，以手工入金方式向該客戶期貨賬戶存入保證金，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定。而后為歸還員工代墊款項(xiàng)，公司又以手工出金方式從該客戶期貨賬戶取出保證金。江蘇證監(jiān)局決定對弘業(yè)期貨采取出具警示函的監(jiān)管措施，要求弘業(yè)期貨在2018年10月31日前提交書面整改報(bào)告。