這家私募挪用基金財(cái)產(chǎn)8000萬東窗事發(fā)，背后隱現(xiàn)一游走資本市場的神秘女人

圖片來源：攝圖網(wǎng) 每經(jīng)記者楊建每經(jīng)編輯謝欣 9月3日，海南證監(jiān)局發(fā)出一份監(jiān)管函，海南金盈投資管理有限責(zé)任公司因挪用基金財(cái)產(chǎn)8000萬元被采取監(jiān)管措施。這一消息令火山君（微信公眾號huoshan5188）和小伙伴們都驚呆了，決定好好看看這一事件究竟是怎么一回事。通過火山君努力查詢和挖掘，更令人驚訝的是，這一事件涉及的法人之間有著多種關(guān)聯(lián)關(guān)系，而背后還隱隱浮現(xiàn)出一個神秘女人的身影。 海南證監(jiān)局對一私募采取監(jiān)管措施 8月份以來，全國各地開始加強(qiáng)對私募基金合規(guī)運(yùn)作的監(jiān)管。福建、廈門、海南等證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)的私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，并通報了一批私募基金的違規(guī)行為，大多涉及投資者適當(dāng)性管理缺失、內(nèi)部機(jī)制不健全、信息更新不及時等問題。不過，9月3日，海南證監(jiān)局發(fā)出的一份監(jiān)管函引起了火山君的高度關(guān)注，該函曝光出一家私募公司挪用巨額基金財(cái)產(chǎn)的問題。 9月3日，海南證監(jiān)局對海南金盈投資管理有限責(zé)任公司（以下簡稱海南金盈）做出采取責(zé)令改正措施的決定，這一監(jiān)管措施出臺一是因?yàn)樵摴疚绰男型顿Y者適當(dāng)性管理程序，2015年10月16日，該公司發(fā)起設(shè)立基金產(chǎn)品“智通亞信（海南）投資管理中心（有限合伙）”，未對該基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級，未對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，未制作風(fēng)險揭示書向投資者充分揭示風(fēng)險。 而火山君目瞪口呆的是，海南金盈還出現(xiàn)挪用巨額基金財(cái)產(chǎn)的問題。監(jiān)管函顯示，2016年3月7日，海南金盈挪用“智通亞信（海南）投資管理中心（有限合伙）”銀行賬戶中的8000萬元資金，以往來款形式轉(zhuǎn)入海南慧金投資有限公司的銀行賬戶，該公司這一行為違反了相關(guān)規(guī)定，所以海南證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。 （圖片來源：截自海南證監(jiān)局官網(wǎng)） 據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第23條規(guī)定：“私募基金管理人等從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。”對此私募排排網(wǎng)研究員劉有華告訴火山君（微信公眾號huoshan5188），私募基金挪用基金財(cái)產(chǎn)是嚴(yán)重危害投資者資金安全的重要隱患，在所有的違規(guī)中是最為嚴(yán)重的事項(xiàng)。以前這方面的監(jiān)管存在發(fā)現(xiàn)難、查處難的問題，而現(xiàn)在地方證監(jiān)局重磅出擊，表明私募行業(yè)一直延續(xù)強(qiáng)監(jiān)管，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，并未有任何的放松。這也有利于私募行業(yè)的長遠(yuǎn)健康發(fā)展。 8000萬元基金財(cái)產(chǎn)被挪用給另一公司 那么，挪用這8000萬元巨額基金財(cái)產(chǎn)的海南金盈又是何方神圣？火山君在基金業(yè)協(xié)會的官網(wǎng)上進(jìn)行了查找，發(fā)現(xiàn)該公司于2017年8月7日在基金業(yè)協(xié)會登記備案，機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金。 （圖片來源：截自基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)） 火山君（微信公眾號huoshan5188）進(jìn)一步查詢發(fā)現(xiàn)，海南金盈目前在基金業(yè)協(xié)會備案有一只產(chǎn)品，即智通亞信（海南）投資管理中心（有限合伙），備案時間為2017年11月10日，基金類型為股權(quán)投資基金。 （圖片來源：截自基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)） 海南金盈挪用基金財(cái)產(chǎn)8000萬元資金以往來款形式轉(zhuǎn)入一家海南慧金投資有限公司的銀行賬戶，涉事的這家海南慧金投資有限公司又到底是啥來頭呢？ 火山君從天眼查信息上看到，海南慧金投資有限公司在2018年8月29日進(jìn)行了變更，變更后的名字為海南慧遠(yuǎn)地產(chǎn)投資有限公司，同時公司法定代表人也由曹歐劼變更為石皓天。 （圖片來源：截自天眼查） 天眼查的信息進(jìn)一步顯示，海南慧金投資有限公司持有海南慧遠(yuǎn)地產(chǎn)有限公司80%的股權(quán)，而海南慧遠(yuǎn)地產(chǎn)有限公司的法定代表人為曹歐劼，公司住址為海南省?？谑行阌^(qū)美林路8號慧遠(yuǎn)·美林谷綜合服務(wù)樓105號。 （圖片來源：截自天眼查） 令火山君側(cè)目的是，天眼查信息顯示，曹歐劼還持有20%的海南金盈投資管理有限責(zé)任公司的出資，另一位是劉運(yùn)利持有80%的海南金盈的出資。 （圖片來源：截自天眼查） 還值得注意的是，海南慧遠(yuǎn)地產(chǎn)有限公司曾在2017年4月7日進(jìn)行了天使輪融資，投資方為新浪微博基金。據(jù)基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，海南金盈的法定代表人謝寧曾于2005年8月至2009年5月期間任職于百度投資部高級投資經(jīng)理，2009年5月至2017年6月任職于新浪技術(shù)（中國）有限公司戰(zhàn)略投資部投資總監(jiān)。 曾數(shù)次增持兩度舉牌神農(nóng)基因 火山君（微信公眾號huoshan5188）從上述的查詢資料中發(fā)現(xiàn)了一個幾度出現(xiàn)的名字——曹歐劼。 而火山君記得，從去年9月起，A股市場的上市公司神農(nóng)基因在短短半年就被人兩度舉牌，直至持股比例達(dá)10%，此人的名字也是曹歐劼。 據(jù)神農(nóng)基因2018年3月27日晚間公告顯示，第二大股東曹歐劼通過集中競價交易系統(tǒng)增持152.23萬股，增持股份比例為0.15%。截至公告日，曹歐劼持有公司股份1.02億股，占公司總股本的10%。 神農(nóng)基因的公告里還說了，曹歐劼表示，此次舉牌是出于對神農(nóng)基因未來發(fā)展的信心及對其良好投資價值的預(yù)期，未來12個月內(nèi)，曹歐劼存在繼續(xù)增持神農(nóng)基因的可能。 從2018年的中報可以看到，神農(nóng)基因控股股東黃培勁持有1.43億股公司股份，占總股本的13.92%。而曹歐劼經(jīng)過兩度舉牌后，持有10240.01萬股，持股比例為10%，與黃培勁的持股比例已相距不遠(yuǎn)。 火山君還記得，曹歐劼首次舉牌神農(nóng)基因是在去年，2017年9月1日晚間，神農(nóng)基因公告，股東曹歐劼通過集中競價、大宗交易方式，合計(jì)增持公司股份5120.81萬股，持股比例達(dá)5%，完成首次舉牌。 時隔不到兩周，神農(nóng)基因又于2017年9月13日晚公告，公司股東曹歐劼在9月7日和12日，通過集中競價交易系統(tǒng)，合計(jì)增持公司股份約1261萬股，占公司總股本的1.23%，增持后持有公司6.23%的股份。 2017年10月30日晚，神農(nóng)基因再度公告，曹歐劼10月30日通過集中競價方式，增持公司股份1502.7萬股，占總股本的1.47%，增持均價4.35元/股，增持后持有公司股份1.01億股，占公司總股本的9.85%，距離完成二次舉牌僅差臨門一腳了。神農(nóng)基因在2018年年3月27日晚間公告，曹歐劼增持神農(nóng)基因152.23萬股，增持股份比例為0.15%。增持后持有公司股份1.02億股，占公司總股本的10%。 不過，火山君注意到，神農(nóng)基因在今日以平盤報收，收盤價為2.75元。 原來這位神秘的曹歐劼就是她 從神農(nóng)基因的權(quán)益報告書里，火山君發(fā)現(xiàn)了對曹歐劼的個人介紹，曹歐劼性別為女，其身份證顯示出生于1969年，住所為海南省海口市龍華區(qū)濱海新村，通信地址為海南省?？谑行阌^(qū)美林路***號***室。火山君回頭看，這個通信地址和法定代表人為曹歐劼的海南慧遠(yuǎn)地產(chǎn)有限公司地址——海南省?？谑行阌^(qū)美林路8號慧遠(yuǎn)·美林谷綜合服務(wù)樓105號竟然基本相符。 通過大量翻看A股上市公司公開資料，火山君（微信公眾號huoshan5188）竟然還發(fā)現(xiàn)，次新股中廣天擇截至2018年8月28日最新更新的信息顯示，公司高管名冊中也有一位女性董事名叫曹歐劼，且同樣出生于1969年。據(jù)中廣天擇的高管名冊信息顯示，曹歐劼從2015年10月16日至今仍擔(dān)任智通亞信（海南）投資管理中心（有限合伙）的執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表。而智通亞信（海南）投資管理中心（有限合伙）正是海南金盈的私募基金產(chǎn)品，并于2016年3月7日挪用基金財(cái)產(chǎn)達(dá)8000萬元。 另外，中廣天擇招股說明書上也顯示，曹歐劼女士，1969年5月出生，2006年至今分別擔(dān)任天繹文娛執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，海南慧遠(yuǎn)投資有限責(zé)任公司董事長兼總經(jīng)理，海南慧金投資有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，智通亞信（海南）投資管理中心(有限合伙)執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、海南慧遠(yuǎn)地產(chǎn)有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理。 至此，火山君（微信公眾號huoshan5188）終于明白，此曹歐劼即彼曹歐劼。