網(wǎng)聊薦股“貓膩”太大 監(jiān)管層對咨詢機構(gòu)虛假宣傳重罰30萬

圖片來源：攝圖網(wǎng)

每經(jīng)記者 劉海軍 實習(xí)記者 李一瑋 每經(jīng)編輯 謝欣

“今天下午直接漲停，這就是專業(yè)！”“我們有私募登記證書，執(zhí)業(yè)分析師都是在私募團隊實戰(zhàn)多年”“專業(yè)的操作方案，讓你解套盈利。先生要合作嗎？”當(dāng)你聽到這些描述的時候，請冷靜一下，這里邊其實大有“貓膩”。

近期，發(fā)出上述夸張性話語的公司就受到了監(jiān)管部門的行政處罰。

7月13日，黑龍江證監(jiān)局公布了一則針對容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司的行政處罰決定書。對容維公司向投資人承諾收益，未以謹慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度為客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)的行為，證監(jiān)局做出決定，對容維公司責(zé)令改正，并處以30萬元罰款。而處罰決定中提到的容維公司在開展業(yè)務(wù)中的做法，頗具網(wǎng)聊薦股“套路”的特征。

違規(guī)開展業(yè)務(wù)被罰30萬

7月13日，黑龍江證監(jiān)局公布了對容維公司的行政處罰決定書。其中顯示，在2017年，容維公司向投資人承諾收益和未以謹慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度為客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)，上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定。黑龍江證監(jiān)局決定對容維公司作出責(zé)令改正，并處以30萬元罰款。

“今天下午直接漲停，這就是專業(yè)！”“我們有私募登記證書，執(zhí)業(yè)分析師都是在私募團隊實戰(zhàn)多年”“專業(yè)的操作方案，讓你解套盈利。先生要合作嗎？”這些夸張的表述均出自容維員工與客戶的聊天紀錄，除此之外，還有“昨日下午容維公司建倉的股票002703，今日目前為止已拉升漲停，目前大盤震蕩，建議做短線的穩(wěn)健持倉，可以適當(dāng)減倉控制風(fēng)險。要是跟上建倉的您現(xiàn)在有多少收益入賬了呢？您覺得這樣的實力能幫您賺到錢嗎？您還在猶豫嗎？想跟上我們的操作請回復(fù)888！”“您不了解的，我們自有方法提前預(yù)知，所以跟我們合作，才是賺錢的王道”等之類的極具誘惑的表述。

《每日經(jīng)濟新聞》記者還注意到，處罰決定書顯示，容維公司的員工李某在與客戶的交流中說：“我們?nèi)菥S有自己的私募團隊，證書編號：P1004477。我們的執(zhí)業(yè)分析師都是在私募團隊實戰(zhàn)多年，專業(yè)和經(jīng)驗都是極其豐富的。我們?nèi)菥S的執(zhí)業(yè)分析師都可以直接在中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)查詢。”在一容維證券產(chǎn)品宣傳群中，員工還向客戶發(fā)送過公司38人的相關(guān)資質(zhì)及執(zhí)業(yè)資格證書號碼。

但是荒唐的是，據(jù)黑龍江證監(jiān)局調(diào)查證實，容維公司的私募基金管理人資質(zhì)已于2016年5月1日被基金業(yè)協(xié)會注銷。同時，在中國證券業(yè)協(xié)會公布的信息及容維公司提供的公司人員資質(zhì)信息中，并未找到上述人員具備證券分析師資質(zhì)的信息。根據(jù)李某的詢問筆錄，其所發(fā)送的內(nèi)容都是來自于公司的公開信息或者其他部門提供的材料。 

容維公司曾兩度受罰

黑龍江證監(jiān)局的行政處罰決定書顯示，容維公司曾于2016年5月收到中國證監(jiān)會《關(guān)于對黑龍江省容維投資顧問有限責(zé)任公司采取責(zé)令暫停新增客戶措施的決定》，又在2016年6月收到黑龍江證監(jiān)局《關(guān)于對黑龍江省容維投資顧問有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶措施的決定》。

以上兩次均是對容維公司2016年度以前的違法違規(guī)行為作出的監(jiān)督管理措施。

對此，一位在券商從業(yè)多年的人士向《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，“這是這類投資咨詢公司的普遍現(xiàn)象，很多都通過夸大性表述，大面積撒網(wǎng)，吸引客戶。一般都是同時給很多好友分別發(fā)很多只不同的股票，大多數(shù)都選擇的是強勢股。假設(shè)推薦的股票有一半上漲，就有客戶賺到錢，然后再逐漸按照這種方式，慢慢就會有‘粉絲’客戶留下來交所謂的服務(wù)費。多次蒙騙后，客戶基本上到最后都是虧錢的，而且數(shù)額還不小。還有一個問題透露一下，這些投顧公司會有專門的美工，他們會制作虛假歷史聊天記錄、虛假交割單去騙網(wǎng)上的這些客戶。”

雖然這種手法拙劣，但也不免有接收信息不通暢、辨別力較低的投資者遭遇蒙蔽。而證監(jiān)會在7月10日也發(fā)布了《警惕互聯(lián)網(wǎng)“非法薦股”風(fēng)險》的風(fēng)險警示顯示，近期，不法分子利用微信、微博、網(wǎng)絡(luò)直播室、論壇、股吧、QQ等互聯(lián)網(wǎng)工具或平臺進行“非法薦股”活動有所抬頭。這些非法活動花樣繁多，欺騙性強，而不法分子往往無固定經(jīng)營場所，流竄作案，有的甚至藏身境外，嚴重損害投資者利益和證券市場正常秩序。