華北第一操盤手操盤路徑曝光 鳳形股份雪崩內(nèi)幕起底

圖片來源：攝圖網(wǎng)

今年1月31日，在基本面沒有重大變化的情況下，鳳形股份股價(jià)突然“閃崩”，隨后更是連續(xù)6個(gè)“一”字跌停。這不但使投資者損失慘重，鳳形股份非公開發(fā)行也因?yàn)楣蓛r(jià)倒掛于3月份批文到期后自動(dòng)作廢，擬募集資金收購雄偉精工的計(jì)劃因此泡湯。

對于這一離奇事件，近日有爆料人向中國證券報(bào)記者出示了大量證據(jù)，指稱鳳形股份副董事長、總經(jīng)理陳維新和前董秘鄧明，為了確保鳳形股份非公開發(fā)行順利實(shí)施，涉嫌通過關(guān)聯(lián)人賬戶提供多達(dá)1億元資金，指使兩名操盤手拉升鳳形股份股價(jià)，不料最終股價(jià)崩盤。

中國證券報(bào)記者撥通陳維新電話，在確認(rèn)其身份后向其求證事情真?zhèn)巍ｊ惥S新卻轉(zhuǎn)而表示，“電話打錯(cuò)了，我不是陳維新。”鄧明則對中國證券報(bào)記者表示，“我已經(jīng)離開鳳形股份，對這件事不是很清楚。”中國證券報(bào)記者多次撥打兩名操盤手的電話，均無人接聽。

爆料人提供的證據(jù)指稱，涉嫌拉升鳳形股份股價(jià)的操盤手之一李衛(wèi)衛(wèi)，涉嫌同時(shí)操盤了華英農(nóng)業(yè)、金一文化和長纜科技3只股票。在鳳形股份股價(jià)“閃崩”同一天的同一時(shí)間段，上述3只股票應(yīng)聲“閃崩”，此后的股價(jià)走勢也與鳳形股份連續(xù)“一”字跌停的走勢相似。

抬升股價(jià)遭遇“黑天鵝”

事情要從2016年說起。當(dāng)年8月4日晚間，鳳形股份披露非公開發(fā)行股票預(yù)案，擬以34.03元/股的價(jià)格，向不超過十名特定投資者發(fā)行股票不超過3232.44萬股，募集資金總額不超過11億元，用于收購雄偉精工100%股權(quán)。

次日復(fù)牌，鳳形股份收獲“一”字漲停。后經(jīng)過盤整，股價(jià)一路沖高。2016年10月11日，一度達(dá)到56.34元/股的高點(diǎn)。不過，此后股價(jià)急轉(zhuǎn)直下，到2017年1月16日觸及34.01元/股的低點(diǎn)，與非公開發(fā)行價(jià)格形成倒掛。

爆料人給中國證券報(bào)記者提供的一份操盤手張某某出具的情況說明材料稱，“2017年初，當(dāng)時(shí)股價(jià)是37元/股左右。陳維新、鄧明通過朋友介紹找到我，說他們要做非公開發(fā)行，股價(jià)有點(diǎn)低，讓我們買一些。”

這事此后沒了下文。直到2017年8、9月，也就是上述非公開發(fā)行方案得到證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之前，鳳形股份的股價(jià)仍然在29元-34元/股之間徘徊。陳維新、鄧明再次找到張某某，希望他“把股價(jià)做上去，好非公開發(fā)行。”

這一次，張某某開始認(rèn)真考慮這個(gè)問題，并著手計(jì)算拉升股價(jià)所需的資金量。張某某稱，“合作伙伴給了我一個(gè)模板，我分析了一下，大約需要8000萬元把股價(jià)做上去，并告知了鳳形股份總經(jīng)理和董秘。大約兩星期后，他們說可以試一試。”

根據(jù)爆料人提供的材料，陳維新、鄧明方面在2017年10月前后先后給張某某打了6000萬元資金。張某某以此作為保證金，以1∶4的杠桿從配資公司和個(gè)人客戶那里借了五十多個(gè)賬戶，融入大約2.4億元資金。

為張某某配資的李明（化名）向中國證券報(bào)記者證實(shí)了張某某的說法。李明出示了多份銀行轉(zhuǎn)賬憑證，指稱陳維新涉嫌為拉升鳳形股份股價(jià)提供了資金支持。

銀行轉(zhuǎn)賬憑證顯示，2017年9月22日和10月18日，熊某某和馬洎泉向與配資賬戶往來密切的田慎杰賬戶分別轉(zhuǎn)入500萬元和1500萬元；12月21日，佟芯向張某某的賬戶轉(zhuǎn)入1000萬元……

中國證券報(bào)記者查詢公開資料發(fā)現(xiàn)，與鳳形股份同處安徽省寧國市的某上市公司原董事長與“熊某某”同名，鳳形股份擬收購的雄偉精工實(shí)控人之一也叫“馬洎泉”，陳維新的妻子也叫“佟芯”。

同時(shí)，中國證券報(bào)記者通過在ATM發(fā)起轉(zhuǎn)賬的方式進(jìn)行交叉比對發(fā)現(xiàn)，其中兩個(gè)銀行賬戶的開戶人名稱分別為“X洎泉”和“X芯”。

李明還向中國證券報(bào)記者出示了多份鳳形股份前100名的股東名冊。問題是，這些詳細(xì)記載了股東賬戶號碼、身份證號、電話號碼、通訊地址等隱私信息的股東名冊，通常只有上市公司可以向中登公司申請下載，李明是怎么得到這些資料的？他稱，股東名冊是張某某從鳳形股份方面得到的，目的“不言自明”。

張某某稱，資金到位后，他開始在34.5元/股以下逐步建倉。不過，從股價(jià)走勢看，12月中旬之前，鳳形股份并沒有顯著抬升。張某某稱，原因是“上市公司后續(xù)資金到位比較慢，造成資金鏈比較緊張。這時(shí)候，合作伙伴介紹我認(rèn)識了李衛(wèi)衛(wèi)，他答應(yīng)幫助抬升股價(jià)。”

李明稱，去年12月中旬左右李衛(wèi)衛(wèi)開始接手。股價(jià)走勢顯示，自2017年12月13日開始，鳳形股份成交量開始明顯放大，從之前的日成交額2000萬元左右，猛增至1億元以上，甚至一度超過4億元。鳳形股份股價(jià)也迅速上漲，到2018年1月2日，達(dá)到46.5元/股。

不料，就在形勢一片大好之際，1月3日，鳳形股份突然跌停，1月4日再跌5.85%，股價(jià)回到39.4元/股。眼看股價(jià)就要一瀉千里。張某某稱，“這個(gè)時(shí)候，鳳形股份又給了我們2000萬元保證金，引入李衛(wèi)衛(wèi)總共花費(fèi)了3000多萬元現(xiàn)金。”

同時(shí)，張某某的那批賬戶用來鎖倉，李衛(wèi)衛(wèi)則動(dòng)用另一批賬戶拉升鳳形股份股價(jià)。在一段電話錄音中，李衛(wèi)衛(wèi)稱，張某某用來鎖倉的那批賬戶，“我沒有動(dòng)過一指頭，也不是我操的盤，是要崩盤了，我來救的。”

此后，鳳形股份的股價(jià)迅速上漲，今年1月19日一度達(dá)到55.07元/股的高位，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出鳳形股份非公開股份發(fā)行價(jià)格。爆料人告訴中國證券報(bào)記者，陳維新、鄧明與李衛(wèi)衛(wèi)、張某某原本約定，鳳形股份非公開發(fā)行實(shí)施完成后即可減持獲利。孰料就在此時(shí)，“黑天鵝”從天而降。

連鎖反應(yīng)致股價(jià)“雪崩”

1月31日，臨近上午10點(diǎn)半，在基本面沒有重大變化的情況下，鳳形股份股價(jià)突然“閃崩”。在此之前的幾分鐘，華英農(nóng)業(yè)和金一文化股價(jià)也接連“閃崩”。3只股票在同一天的同一時(shí)段集體“閃崩”，引發(fā)市場高度關(guān)注。

爆料人稱，上述三只股票集體“閃崩”并非巧合，而是前一天大連電瓷跌停引發(fā)的連鎖反應(yīng)。

1月30日，大連電瓷開盤后迅速跌停，原因在于有媒體曝光大連電瓷實(shí)控人之子朱一棟，與素有“華北第一操盤手”之稱的李衛(wèi)衛(wèi)聯(lián)合操縱大連電瓷股價(jià)。爆料人稱，操縱大連電瓷和涉嫌拉升鳳形股份的李衛(wèi)衛(wèi)系同一人。

爆料人給中國證券報(bào)記者出示了賬戶信息、電話錄音、微信聊天記錄、現(xiàn)場照片等證據(jù)，指稱李衛(wèi)衛(wèi)除了涉嫌拉升鳳形股份的股價(jià)，還涉嫌同時(shí)操盤了華英農(nóng)業(yè)、金一文化兩只股票。“由于李衛(wèi)衛(wèi)操盤這三只股票的賬戶用的很多是操盤大連電瓷的信托賬戶。大連電瓷跌停后，信托賬戶遭強(qiáng)平引發(fā)了連鎖反應(yīng)。”

中國證券報(bào)記者通過對比股東信息，發(fā)現(xiàn)了大連電瓷與鳳形股份、華英農(nóng)業(yè)和金一文化關(guān)聯(lián)的蛛絲馬跡。

以鳳形股份為例。從2017年年報(bào)披露的前十大流通股東來看，鳳形股份與大連電瓷重合的信托賬戶只有“中國金谷國際信托有限責(zé)任公司-金谷·信惠132號證券投資集合資金信托計(jì)劃”。但是，李明向中國證券報(bào)記者提供的鳳形股份截至2017年12月29日的前100名股東名冊卻顯示，“云南國際信托有限公司-峻茂15號單一資金信托”、“四川信托有限公司-四川信托·星光3號單一資金信托”等信托賬戶也出現(xiàn)在大連電瓷前十大流通股東之列；截至9月30日的前100名股東名冊則顯示，上述三個(gè)信托賬戶在2017年四季度之前還未買入鳳形股份。

爆料人指稱，除了鳳形股份、華英農(nóng)業(yè)和金一文化，李衛(wèi)衛(wèi)還涉嫌同時(shí)操盤了長纜科技。不過，長纜科技1月31日并沒有“閃崩”，而是2月1日尾盤才出現(xiàn)“閃崩”，此后的股價(jià)走勢則與上述3只股票相似。

股價(jià)“閃崩”，讓配資公司以及背后的“金主”緊張起來。

李剛對中國證券報(bào)記者表示，通常情況下，操盤手在以一定的杠桿比例向配資公司借入配資賬戶和資金時(shí)，需要先向配資賬戶打入一定的保證金。如果出現(xiàn)股價(jià)大幅下跌的情況，操盤手只要在跌破補(bǔ)倉線后及時(shí)追加保證金，配資賬戶的資金安全能夠得到保障。

但是，鳳形股份、華英農(nóng)業(yè)、金一文化和長纜科技面臨的是股價(jià)大幅拉升后突然“閃崩”的情況，跌停板上堆積了大量賣單，資金難以出逃，配資賬戶無法強(qiáng)平，最后的結(jié)果很可能是“穿倉”。

李剛告訴中國證券報(bào)記者，為了拯救這場即將到來的“雪崩”，為操盤鳳形股份、華英農(nóng)業(yè)、金一文化和長纜科技提供資金的配資公司，以及背后的“金主”們1月31日緊急趕往李衛(wèi)衛(wèi)操盤上述4只股票的大本營上海商量對策，并一直持續(xù)到2月1日凌晨。

爆料人給中國證券報(bào)記者提供的監(jiān)控視頻顯示，2月1日凌晨1點(diǎn)，上海一家酒店的大堂仍然燈火通明，人來人往，張某某和李明等八九個(gè)人圍坐在酒店大堂北側(cè)茶座的一張桌子旁，時(shí)而眉頭緊皺，時(shí)而仰面長嘆，時(shí)而踱來踱去……

中國證券報(bào)記者注意到，大約凌晨1：44，兩位神秘的男子突然出現(xiàn)在了監(jiān)控畫面上方，在與上述八九個(gè)人一桌之隔的地方坐了下來。通過仔細(xì)辨認(rèn)發(fā)現(xiàn)，這兩位男子與陳維新和鄧明的體貌特征相符。

中國證券報(bào)記者將爆料人提供的一張據(jù)稱拍攝于當(dāng)晚的陳維新的身份證照片與監(jiān)控視頻進(jìn)行仔細(xì)對比，身份證照片的拍攝背景與茶座的桌布紋路吻合。在監(jiān)控視頻中，在張某某的引薦下，兩名女子坐到陳維新、鄧明對面，陳維新掏出一張形似身份證的卡片交由對面的女子進(jìn)行拍照。

中國證券報(bào)記者聯(lián)系上鄧明，向其求證“今年1月31日鳳形股份股價(jià)閃崩后是否陪同陳維新去過上海”，鄧明沉默片刻回復(fù)道，“我不是很清楚。”

“拯救行動(dòng)”功虧一簣

爆料人告訴中國證券報(bào)記者，陳維新、鄧明連夜趕來，正是為進(jìn)一步籌措資金，拯救鳳形股份的股價(jià)。

爆料人稱，“當(dāng)天晚上，大家商量的方案本來是先集中資金，把金一文化的跌停板撬開，然后再用減持金一文化的資金撬開鳳形股份的跌停板。但這個(gè)方案沒有達(dá)成一致，最后還是自己救自己。”

從當(dāng)時(shí)盤面的情況看，如果2月1日鳳形股份以跌停開盤，股價(jià)將回落至40.81元/股。而1月31日跌停板上的掛單數(shù)量達(dá)10萬手之多，粗略計(jì)算，撬開跌停板需要4億元左右的資金。如果考慮到散戶可能跟風(fēng)買進(jìn)的情況，也至少需要2億元左右的資金。

李明告訴中國證券報(bào)記者，“由于情況緊急，配資公司當(dāng)晚答應(yīng)可以以1∶10的杠桿進(jìn)行配資。這意味著，要撬開鳳形股份的跌停板只要2000萬元左右的保證金就基本夠了。于是，陳維新、鄧明開始連夜籌措這2000萬元。”

爆料人告訴中國證券報(bào)記者，當(dāng)晚張某某引薦過來的兩名女子，正是為了給陳維新提供新的借款。他還向中國證券報(bào)記者展示了一張簽訂于2月1日凌晨的借條照片，借款人為陳維新，擔(dān)保人為鄧明。雙方約定：借款金額為1000萬元。其中的500萬元正是打入上文提及的與配資賬戶往來密切的田慎杰賬戶。借條上留有陳維新和鄧明的簽名，以及紅手印。

不過，2月1日開盤前，由于沒有籌集到足夠資金，陳維新、鄧明知難而退，鳳形股份“一”字跌停。隨后的兩個(gè)交易日，鳳形股份又連續(xù)“一”字跌停。隨后，鳳形股份以子公司籌劃簽署合作協(xié)議事宜為由停牌，但復(fù)牌后又遭遇連續(xù)三個(gè)“一”字跌停，股價(jià)跌至24.1元/股。

華英農(nóng)業(yè)則兩次停牌。股價(jià)“閃崩”后，華英農(nóng)業(yè)從2月1日起以籌劃非公開發(fā)行股票事宜為由停牌；2月22日復(fù)牌后連續(xù)收獲兩個(gè)“一”字跌停。2月26日，華英農(nóng)業(yè)又以籌劃重大資產(chǎn)重組為由停牌，3月26日復(fù)牌后，華英農(nóng)業(yè)再次“一”字跌停。股價(jià)至今已距閃崩前腰斬。

爆料人提供的證據(jù)材料顯示，李衛(wèi)衛(wèi)曾嘗試“拯救”過長纜科技和金一文化。

其中，長纜科技2月1日“閃崩”后連續(xù)遭遇5個(gè)跌停，但2月5日一度打開跌停甚至翻紅。經(jīng)過掙扎后，尾盤還是被按在跌停板上。幾段微信語音聊天記錄了李衛(wèi)衛(wèi)在此過程中率領(lǐng)各方一起“拯救”長纜科技的過程，“抓緊撤單，抓緊撤單，今天撬板，我今天把板撬掉”“長纜，長纜，已經(jīng)開板了”“抓緊撤，抓緊撤，我還要救大家”。

金一文化的“拯救行動(dòng)”則一度取得階段性成功。2月1日，金一文化同樣“一”字跌停，但已經(jīng)籌集到了足夠資金。爆料人向中國證券報(bào)記者出示的一張據(jù)稱拍攝于李衛(wèi)衛(wèi)個(gè)人電腦的Excel表格顯示，為了“拯救”金一文化，9個(gè)賬戶僅保證金就籌集了1.24億元，通過配資杠桿可以進(jìn)一步放大到5億多元。

爆料人給中國證券報(bào)記者提供的拍攝于操盤現(xiàn)場的照片顯示，2月2日，在李衛(wèi)衛(wèi)的坐鎮(zhèn)下，展開了一場驚心動(dòng)魄的“拯救行動(dòng)”。當(dāng)天，金一文化以跌停開盤，但下午開盤后不久，股價(jià)便直線拉升，走出“天地板”走勢，最終大漲7.95%，成交額達(dá)6.96億元。

李剛回憶當(dāng)天的情形時(shí)稱，“本來說下午1：40撬板，結(jié)果在這之前就陸續(xù)有資金進(jìn)場。本來需要兩三個(gè)億的資金才能撬開，結(jié)果只用了一個(gè)多億就撬開了。李衛(wèi)衛(wèi)在這個(gè)圈子里的影響力和號召力確實(shí)挺大。”

可躲得了初一，躲不了十五。金一文化見好就收，跌停板打開的第二個(gè)交易日就以籌劃資產(chǎn)出售事項(xiàng)為由停牌，但2月26日復(fù)牌后便大跌8.47%。次日，金一文化又以籌劃重大資產(chǎn)重組為由停牌，5月17日復(fù)牌后再跌9.75%，次日更是“一”字跌停，隨后一路下跌。5月29日，金一文化因公司實(shí)際控制人部分質(zhì)押股份觸及平倉線再次停牌。7月8日晚間，金一文化公告稱，通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公司實(shí)控人由鐘蔥變更為北京市海淀區(qū)國資委。

回過頭來復(fù)盤，李剛告訴中國證券報(bào)記者，“預(yù)感到股價(jià)要連續(xù)跌停的情況下，這樣的拯救就是‘接飛刀’。李衛(wèi)衛(wèi)自己到底買了多少不知道，但他忽悠很多人提前買進(jìn)去。這批人進(jìn)去接盤損失同樣慘重。”

回到鳳形股份，爆料人給中國證券報(bào)記者提供的另一段監(jiān)控視頻顯示，在拯救無望后，陳維新、鄧明曾與李衛(wèi)衛(wèi)和張某某出現(xiàn)在上海的一家咖啡館商量過什么。最終，隨著股價(jià)崩盤，鳳形股份的定增事項(xiàng)由于股價(jià)嚴(yán)重倒掛，在今年3月批文到期后自動(dòng)放棄。

（中國證券報(bào) 任明杰）