利用士蘭微并購買賣股票 5人內(nèi)幕交易被罰沒140萬

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 謝欣    

監(jiān)管層對A股市場內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管越來越嚴(yán)，7月10日，四川證監(jiān)局今年以來首次開出罰單，而且一次性就是5份行政處罰決定書。此次處罰涉及的內(nèi)幕交易對象是士蘭微，5位涉案人員均為士蘭微重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的知情人。四川證監(jiān)局對5位涉案人員罰款合計(jì)近110萬元，沒收違法所得合計(jì)近30萬元。

涉士蘭微資產(chǎn)收購事項(xiàng)

7月10日，四川證監(jiān)局今年以來首次開出罰單，而且一開就是5份行政處罰決定書。此次處罰針對的內(nèi)幕交易涉及士蘭微?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，涉案人員分別來自上市公司士蘭微與樂山無線電股份有限公司等內(nèi)幕知情人。

士蘭微與樂山無線電有多年業(yè)務(wù)往來，且樂山無線電為士蘭微客戶。樂山無線電董事長、實(shí)際控制人潘敏智長期以來就有上市愿望，但因歷史遺留問題上市工作推進(jìn)不力，就希望通過被上市公司收購的方式實(shí)現(xiàn)上市的目的?；谑刻m微與樂山無線電之間長期良好的合作關(guān)系，潘敏智比較信任和傾向選擇與士蘭微合作。

2017年4月初，潘敏智指示樂山無線電副總經(jīng)理曹某與士蘭微方面初步了解接觸。2017年4月，樂山無線電董事會秘書袁某、公司顧問千某等受潘某智指派，負(fù)責(zé)具體對接談判收購事宜。

2017年4月20日，士蘭微董事長陳某東和總經(jīng)理鄭某波前往樂山就收購事宜進(jìn)行初步商談，雙方達(dá)成初步合作意向。2017年4月20日，陳某東創(chuàng)建群名為“LRC項(xiàng)目討論群”的微信群，該群主要用于討論收購樂山無線電相關(guān)事宜。群成員有陳某東、范某宏、鄭某波、江某永、羅某兵、陳某華、宋某權(quán)、陳某、余某祥9人。2017年4月26日，陳某東指派士蘭微董秘陳某和法律顧問余永祥前去樂山無線電商談具體收購細(xì)節(jié)，但因樂山無線電方面律師新提出諸多條件，雙方未達(dá)成一致。

2017年5月10日，陳某東安排陳某和余某祥再次前往樂山無線電洽談，并在次日雙方簽訂了《士蘭微與樂山無線電、潘某智等支付現(xiàn)金購買股份意向書》和《保密協(xié)議》。2017年5月12日，士蘭微發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告，稱公司擬籌劃涉及購買資產(chǎn)的重大事項(xiàng)，公司股票自2017年5月12日停牌。士蘭微擬以現(xiàn)金方式收購樂山無線電股權(quán)，交易標(biāo)的資產(chǎn)估值為33.6億元，占士蘭微最近一期（2016年）經(jīng)審計(jì)合并資產(chǎn)50.88億元的66.04%，具有重大性。不過在2017年8月12日，士蘭微發(fā)布關(guān)于終止籌劃重大資產(chǎn)重組的公告。2017年8月15日士蘭微股票復(fù)牌。而公司重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息敏感期為2017年4月15日至2017年5月11日。

5人因內(nèi)幕交易被處罰

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，此次進(jìn)行內(nèi)幕交易的5人均為收購雙方的內(nèi)幕知情人，分別是士蘭微職工監(jiān)事、混合信號技術(shù)部部門經(jīng)理胡鐵剛，樂山無線電董事長、實(shí)際控制人潘敏智，樂山無線電副總經(jīng)理、人事部長陳燕，士蘭微常年法律顧問余永祥，樂山無線電董事長、實(shí)際控制人潘敏智之妻馬鵑。

值得注意的是，在2017年4月26日，胡鐵剛控制使用“丁某國”賬戶買入士蘭微股票從事內(nèi)幕交易，截至調(diào)查日，賬戶實(shí)際獲利和賬面盈利共計(jì)22.25萬元。另外余永祥使用本人賬戶買入士蘭微股票實(shí)際獲利為1.65萬元；馬鵑使用本人賬戶買入士蘭微股票實(shí)際獲利1722.27元。

此外，潘敏智的內(nèi)幕交易發(fā)生在2017年4月21日至5月10日期間，潘敏智使用本人賬戶累計(jì)買入士蘭微股票46.73萬股，實(shí)際獲利3.97萬元；陳燕控制本人賬戶累計(jì)買入士蘭微股票9.74萬股，實(shí)際獲利3.59萬元。

對此四川證監(jiān)局對涉案5人合計(jì)罰沒近140萬元。其中對胡鐵剛沒收違法所得22.25萬元、罰款66.74萬元，對胡鐵剛的短線交易行為罰款10萬元；對潘敏智沒收違法所得3.99萬元，罰款11.96萬元；對陳燕沒收違法所得3.59萬元、罰款10.78萬元；對余永祥和馬鵑分別罰款5萬元。