羅平鋅電多名董監(jiān)高被立案調(diào)查！如因虛假陳述受罰，受損投資者可索賠

羅平鋅電7月3日早間公告顯示，近日，中國證監(jiān)會對公司董事長楊建興，副董事長兼總經(jīng)理李尤立等多名現(xiàn)任或原任董監(jiān)高人員下發(fā)了《調(diào)查通知書》。內(nèi)容如下：“因羅平鋅電涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，我會決定對你立案調(diào)查，請予以配合?！?雖然尚不清楚羅平鋅電及其多位原任、現(xiàn)任董監(jiān)高人員信披違法違規(guī)的具體內(nèi)容，但是業(yè)內(nèi)人士普遍認(rèn)為，這應(yīng)該與羅平鋅電此番被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，與其存在的重金屬污染問題有關(guān)。 6月21日，中華人民共和國生態(tài)環(huán)境部官網(wǎng)通報羅平鋅電重金屬污染問題，通報顯示，在2016年第一輪中央環(huán)保督察反饋指出羅平鋅電重金屬污染隱患問題突出后，上述問題不但沒有解決，反而呈進(jìn)一步加重之勢。 之后，羅平鋅電分別于6月24日及6月25日收到曲靖市環(huán)境保護(hù)局出具的《行政處罰事先（聽證）告知書》及《行政處罰決定書》。曲靖市環(huán)境保護(hù)局于2018年6月22日對公司進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)羅平鋅電多項環(huán)境違法行為： 1、固廢堆場未按規(guī)定采取防揚(yáng)散、防流失、防滲漏措施； 2、將危險廢物混入非危險廢物中貯存； 3、擅自傾倒、堆放、丟棄、遺撒固體廢物； 4、未采取有效措施防治揚(yáng)塵； 5、違反規(guī)定設(shè)置排污口； 6、不按規(guī)定公開企業(yè)環(huán)境信息。 羅平鋅電的上述行為違反了《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》、《中華人民共和國大氣污染防治法》、《中華人民共和國水污染防治法》、《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》和《企業(yè)事業(yè)單位環(huán)境信息公開辦法》的相關(guān)規(guī)定。為此，曲靖市環(huán)保局決定對羅平鋅電作出行政處罰。 廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國華律師表示，根據(jù)《證券法》及最高人民法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到中國證監(jiān)會行政處罰的，權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟（包括投資差額、傭金、印花稅及利息損失)。 據(jù)介紹，根據(jù)《關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第二十一條：發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)民事賠償責(zé)任。發(fā)行人、上市公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事和經(jīng)理等高級管理人員對前款的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯的，應(yīng)予免責(zé)。第二十八條：發(fā)行人、上市公司、證券承銷商、證券上市推薦人負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事和經(jīng)理等高級管理人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為共同虛假陳述，分別與發(fā)行人、上市公司、證券承銷商、證券上市推薦人對投資人的損失承擔(dān)連帶責(zé)任：（一）參與虛假陳述的；（二）知道或者應(yīng)當(dāng)知道虛假陳述而未明確表示反對的；（三）其他應(yīng)當(dāng)負(fù)有責(zé)任的情形。 “羅平鋅電公司及高管等有很大可能因虛假陳述被證監(jiān)會給予行政處罰,根據(jù)司法解釋的規(guī)定，羅平鋅電等如因虛假陳述而受罰，受損投資者將可以索賠。索賠條件暫定為是在2018年6月22日之前買入羅平鋅電股票，并且在2018年6月22日后賣出或繼續(xù)持有股票的受損投資者,具體索賠條件將根據(jù)證監(jiān)會的調(diào)查情況而調(diào)整。”劉國華表示。 （來源：e公司作者：孫憲超）