證監(jiān)會(huì)重點(diǎn)查辦18起“老面孔”參與案件，有案件涉及金額超百億元！

每經(jīng)記者 劉明濤    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片源自：視覺(jué)中國(guó)

在今日下午的證監(jiān)會(huì)例行發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)連續(xù)發(fā)布兩大規(guī)定，即證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定和證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定。值得注意的是，證監(jiān)會(huì)還部署了2018年第二批專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，此次執(zhí)法行動(dòng)將嚴(yán)打市場(chǎng)“慣犯”。

重罰資本市場(chǎng)“慣犯”

在證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)部署了2018年第二批專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，其中對(duì)曾被證監(jiān)會(huì)調(diào)查的主體進(jìn)行再次集中調(diào)查。證監(jiān)會(huì)嚴(yán)正警告相關(guān)主體，嚴(yán)正警告市場(chǎng)上不收手的惡意再犯的人員，將從嚴(yán)從重懲處。

據(jù)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬介紹，最近一時(shí)期，證監(jiān)會(huì)和交易所在線索處理和市場(chǎng)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，一批曾因操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、“老鼠倉(cāng)”交易等違法違規(guī)行為受過(guò)查處的不法人員，再次現(xiàn)身市場(chǎng)，觸碰法律底線，恣意事實(shí)嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的違法行為。為此，證監(jiān)會(huì)稽查部門集中進(jìn)行了搜索排查，鎖定了18起有“老面孔”主體參與的典型案例。證監(jiān)會(huì)稽查部門近日集中部署，調(diào)配全系統(tǒng)執(zhí)法力量重點(diǎn)查辦18起案件。

圖片源自：證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）了解到，從線索排查的初步情況來(lái)看，這批案件違法主體的行為表現(xiàn)：

一是利用他人賬戶，通過(guò)“馬甲”掩護(hù)，隱蔽變換違法身份；

二是通過(guò)虛構(gòu)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，拉長(zhǎng)操作鏈條、銷毀藏匿交易痕跡等多種方式，升級(jí)違法手段，掩飾相關(guān)違法活動(dòng)；

三是涉案金額巨大，行為手法兇悍，嚴(yán)重影響市場(chǎng)穩(wěn)定，有的操縱市場(chǎng)案件累計(jì)交易金額超過(guò)100億元，獲利金額達(dá)7000萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)嚴(yán)正警告，對(duì)于在市場(chǎng)上不收斂、不收手，惡意再犯的違法人員，將以更加堅(jiān)定的決心，更加有力的措施，堅(jiān)決徹查嚴(yán)究，從快、從嚴(yán)、從重追究法律責(zé)任，絕不姑息遷就。

一深圳不愿具名私募經(jīng)理告訴火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）：“近兩年來(lái)，監(jiān)管層在不斷加大市場(chǎng)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為的監(jiān)管，從嚴(yán)的手段將對(duì)資本市場(chǎng)有序發(fā)展產(chǎn)生積極作用。”

證券期貨廉潔從業(yè)規(guī)定正式發(fā)布

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，在加大慣犯的懲治力度外，對(duì)于從業(yè)人員的嚴(yán)格要求監(jiān)管層也沒(méi)有放松。在經(jīng)過(guò)一個(gè)多月的征求意見(jiàn)稿后，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》。

此次規(guī)定有5大要點(diǎn)：

一是明確規(guī)定適用對(duì)象和范圍，嚴(yán)禁在從事證券期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中輸送和謀取不正當(dāng)利益的各類行為。

二是強(qiáng)化機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)的主體責(zé)任。

三是明晰廉潔從業(yè)的具體要求，明晰多項(xiàng)禁止性情形。

四是突出重點(diǎn)領(lǐng)域的廉潔從業(yè)要求，對(duì)近年來(lái)廉潔從業(yè)問(wèn)題高發(fā)的投資銀行類業(yè)務(wù)加以重點(diǎn)規(guī)范。

五是加大廉潔從業(yè)違規(guī)問(wèn)責(zé)力度。

圖片源自：證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站

而就在此規(guī)定發(fā)布前，證監(jiān)會(huì)還發(fā)布了《基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)管理實(shí)施細(xì)則(征求意見(jiàn)稿)》，該細(xì)則是針對(duì)公募基金管理人、私募基金管理人、從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)以及從事份額登記、估值核算、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)、法律咨詢、審計(jì)等基金服務(wù)類機(jī)構(gòu)統(tǒng)一適用的自律規(guī)則。

需要關(guān)注的是，近年來(lái)，行業(yè)內(nèi)多起違法違規(guī)案件被嚴(yán)肅查處，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持反腐無(wú)禁區(qū)、零容忍，以進(jìn)一步提高行業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。