去年證券期貨市場誠信情況公布：逾千家機構(gòu)違法失信 信披違法高居首位

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片源自：視覺中國

大數(shù)據(jù)已經(jīng)用在了資本市場監(jiān)管上。

6月22日下午，證監(jiān)會宣布，近日資本市場誠信建設(shè)辦公室根據(jù)資本市場誠信數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)信息，對2017年資本市場誠信狀況進行了統(tǒng)計、分析。2017年度，共有1072家機構(gòu)、1716位個人存在違法失信記錄。

圖片源自：證監(jiān)會官網(wǎng)

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，具體而言，2017年度存在違法失信記錄的1072家機構(gòu)包括：上市公司相關(guān)責任主體355家、非上市公眾公司相關(guān)責任主體117家、公司債券發(fā)行人57家、證券公司75家、基金管理公司27家、期貨公司52家、證券投資咨詢機構(gòu)46家、基金銷售機構(gòu)37家、資信評級機構(gòu)2家，會計師事務(wù)所22家、資產(chǎn)評估機構(gòu)16家、律師事務(wù)所14家、私募基金管理人174家、機構(gòu)投資者61家、其他違法失信機構(gòu)17家。其中，以上市公司相關(guān)主體、私募基金管理人相關(guān)主體和非上市公眾公司相關(guān)主體為主，約占全部違法違規(guī)主體的60.2%。

2017年度存在違法失信記錄的個人共1716人。其中，上市公司相關(guān)人員927人、非上市公眾公司相關(guān)人員77人、公司債券發(fā)行人相關(guān)人員24人，證券公司從業(yè)人員109人、基金管理公司從業(yè)人員60人、期貨公司從業(yè)人員54人、證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員1人、會計師事務(wù)所從業(yè)人員106人、資產(chǎn)評估機構(gòu)從業(yè)人員37人、律師事務(wù)所從業(yè)人員18人、私募基金管理人從業(yè)人員29人、個人投資者245人、其他人員29人。其中，以上市公司相關(guān)人員（包括上市公司董監(jiān)高，上市公司控股股東、實際控制人，上市公司持股5%以上個人投資者，上市公司并購重組交易對方董監(jiān)高，擬上市公司董監(jiān)高）為主，占比54.0%。

這一數(shù)據(jù)真不可謂不多?；鹕骄ㄎ⑿殴娞枺篽uoshan5188）注意到，以證券公司為例，按照中國證券業(yè)協(xié)會公示，目前包括資管子公司在內(nèi)，全行業(yè)共有130家券商，其中就有多達75家去年存在違法失信記錄。雖然一些問題可能并非太大，但仍然反映出行業(yè)整體風控仍需提高。

從違法失信行為情況看，市場違法失信行為中信息披露違法失信行為仍然高居首位，占比47.4%，內(nèi)控管理違法失信行為占比21.5%，業(yè)務(wù)經(jīng)營違法失信行為占比17.2%，市場交易違法失信行為占比13.6%。上市公司責任主體的違法失信行為主要是信息披露違法，這一定程度上說明信息披露違法失信行為既是上市公司監(jiān)管的核心，也是市場違法失信的“高危區(qū)”。

而一些嚴重違法失信的地雷一旦爆炸，勢必會給市場參與主體帶來不小影響。

如今年以來一直備受關(guān)注的樂視網(wǎng)，它的價格已經(jīng)只是其巔峰時期的零頭。而西部證券因與賈躍亭的股票質(zhì)押式回購交易事件，不但計提了超過4億元資產(chǎn)減值準備，還收到了陜西證監(jiān)局的行政處罰書，股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)被暫停6個月。

總之，火山君（微信公眾號：huoshan5188）認為，上千家機構(gòu)、上千位個人被記錄違法失信，說明對于監(jiān)管層而言，凈化市場環(huán)境取得了成效，但仍然是任重道遠。而對于每一位市場參與者而言，遵守游戲規(guī)則是在資本市場中長久生存的基本條件。