高盛副總裁利用境外友人賬戶內(nèi)幕交易 非法獲利逾13萬美元

每經(jīng)記者 蔡鼎    每經(jīng)編輯 步靜    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

紐約當(dāng)?shù)貢r間本周四，美國聯(lián)邦檢察官指控高盛集團(tuán)37歲的韓國籍副總裁Steve Jung通過獲取交易發(fā)生前或并購談判相關(guān)的機(jī)密信息，非法獲利逾13萬美元。檢方稱Steve Jung在2015年初到2017年年中，非法使用了幾家公司的非公開信息，而這幾家公司恰恰是這期間高盛的客戶。

報道稱，Steve Jung于2012年入職高盛，一直在舊金山工作，而Jung本人的交易則是通過他一名居住在韓國境內(nèi)朋友的賬戶操作的。美國證券交易委員會（SEC）稱，通過追蹤該經(jīng)紀(jì)賬戶的IP地址，準(zhǔn)確地找到了Steve Jung。SEC正在尋求對Steve Jung的永久性市場禁入，以及追回他和他朋友獲取的非法收益。

利用他人賬戶進(jìn)行非法交易

據(jù)報道，SEC的起訴書中僅僅只提到了一家“知名投行”，但據(jù)美國金融行業(yè)監(jiān)管局的經(jīng)紀(jì)記錄和Steve Jung的領(lǐng)英（LinkedIn）信息顯示，他是高盛負(fù)責(zé)投行業(yè)務(wù)的副總裁，畢業(yè)于美國賓夕法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院。

SEC相關(guān)部門負(fù)責(zé)人約瑟夫•桑森表示，Steve Jung是通過一位居住在美國境外朋友的經(jīng)紀(jì)賬戶進(jìn)行交易，以此來保護(hù)自己，“當(dāng)我們通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)了該賬戶的可疑交易時，Steve Jung所謂的計劃便失敗了。盡管他試圖逃脫，但我們還是找到了他。”

《The Hill》報道中稱，Steve Jung涉嫌利用他居住在韓國的大學(xué)朋友Sungrok Hwang的賬戶來進(jìn)行交易。SEC的訴狀中還要求Sungrok Hwang將他的賬戶信息交給美國聯(lián)邦政府。由于Sungrok Hwang通過他人的非法行為獲得了經(jīng)濟(jì)利益，也被SEC列為名義上的被告。“Steve Jung違反了他對公司的職責(zé)，并一再利用竊取內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。”曼哈頓的聯(lián)邦律師杰弗里•伯曼在一份聲明中寫道。Steve Jung的律師克里斯托弗•斯特斯卡則拒絕置評。

高盛發(fā)言人邁克爾•杜瓦利表示，Steve Jung已“被休假”。杜瓦利在一份聲明中稱，“我們已經(jīng)了解到Steve Jung的情況，并就此事配合當(dāng)局的調(diào)查。”

檢方表示，Steve Jung已于周四上午在舊金山被捕，預(yù)計將于當(dāng)天晚些時候在聯(lián)邦法院出庭。Steve Jung共被指控六項證券欺詐罪和一項共謀罪。此外，他還面臨SEC的民事指控。

內(nèi)幕交易涉及六起并購重組案

聯(lián)邦檢察官指控Steve Jung在公司正式對外公告前進(jìn)行非法交易，涉及的公司包括特種化學(xué)品及材料生產(chǎn)商格雷斯公司的重組、穆雷能源公司對前瞻能源公司的并購、西部數(shù)據(jù)對閃迪公司的并購、Lam Research Corp擬收購KLA-Tencor、思佳訊公司擬收購半導(dǎo)體公司Microsemi Corp，以及BMC軟件公司擬收購紐約軟件制造商CA Inc.這六起案子。

CNBC報道稱，在以上的每一起并購或重組案中，Steve Jung都通過高盛獲取了可能導(dǎo)致相關(guān)公司股價暴漲暴跌的敏感文件。

例如，2014年末，總部位于美國馬里蘭州的化工企業(yè)格雷斯公司得到了高盛的建議，根據(jù)當(dāng)時的秘密談判，公司將被拆分為兩家獨立的上市公司。SEC的指控稱，Steve Jung在2015年2月初便通過一些手段獲取了高盛內(nèi)部關(guān)于格雷斯公司拆分的文件。

2015年2月4日，Steve Jung涉嫌購買了格雷斯公司在當(dāng)年3月20日到期的期權(quán)。僅僅一天之后的2月5日，格雷斯公司便公告了拆分計劃，公司的股價隨后暴漲12%。SEC訴狀中稱，在公告發(fā)布后，Steve Jung就賣掉了期權(quán)并獲利約3000美元。

此外，SEC表示，Steve Jung還涉及其它公司的不正當(dāng)交易，其中包括恩智浦和WebMD Health Corp。Steve Jung的這些非法交易從2015年年初便開始，直到SEC在2017年年中要求高盛提供哪些員工可以獲得有關(guān)某些交易的機(jī)密信息時，他的不法行為才被發(fā)現(xiàn)。