高盛副總裁利用境外友人賬戶(hù)內(nèi)幕交易 非法獲利逾13萬(wàn)美元

每經(jīng)記者 蔡鼎    每經(jīng)編輯 步靜    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

紐約當(dāng)?shù)貢r(shí)間本周四，美國(guó)聯(lián)邦檢察官指控高盛集團(tuán)37歲的韓國(guó)籍副總裁Steve Jung通過(guò)獲取交易發(fā)生前或并購(gòu)談判相關(guān)的機(jī)密信息，非法獲利逾13萬(wàn)美元。檢方稱(chēng)Steve Jung在2015年初到2017年年中，非法使用了幾家公司的非公開(kāi)信息，而這幾家公司恰恰是這期間高盛的客戶(hù)。

報(bào)道稱(chēng)，Steve Jung于2012年入職高盛，一直在舊金山工作，而Jung本人的交易則是通過(guò)他一名居住在韓國(guó)境內(nèi)朋友的賬戶(hù)操作的。美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）稱(chēng)，通過(guò)追蹤該經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)的IP地址，準(zhǔn)確地找到了Steve Jung。SEC正在尋求對(duì)Steve Jung的永久性市場(chǎng)禁入，以及追回他和他朋友獲取的非法收益。

利用他人賬戶(hù)進(jìn)行非法交易

據(jù)報(bào)道，SEC的起訴書(shū)中僅僅只提到了一家“知名投行”，但據(jù)美國(guó)金融行業(yè)監(jiān)管局的經(jīng)紀(jì)記錄和Steve Jung的領(lǐng)英（LinkedIn）信息顯示，他是高盛負(fù)責(zé)投行業(yè)務(wù)的副總裁，畢業(yè)于美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院。

SEC相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人約瑟夫•桑森表示，Steve Jung是通過(guò)一位居住在美國(guó)境外朋友的經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)進(jìn)行交易，以此來(lái)保護(hù)自己，“當(dāng)我們通過(guò)數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)了該賬戶(hù)的可疑交易時(shí)，Steve Jung所謂的計(jì)劃便失敗了。盡管他試圖逃脫，但我們還是找到了他。”

《The Hill》報(bào)道中稱(chēng)，Steve Jung涉嫌利用他居住在韓國(guó)的大學(xué)朋友Sungrok Hwang的賬戶(hù)來(lái)進(jìn)行交易。SEC的訴狀中還要求Sungrok Hwang將他的賬戶(hù)信息交給美國(guó)聯(lián)邦政府。由于Sungrok Hwang通過(guò)他人的非法行為獲得了經(jīng)濟(jì)利益，也被SEC列為名義上的被告。“Steve Jung違反了他對(duì)公司的職責(zé)，并一再利用竊取內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。”曼哈頓的聯(lián)邦律師杰弗里•伯曼在一份聲明中寫(xiě)道。Steve Jung的律師克里斯托弗•斯特斯卡則拒絕置評(píng)。

高盛發(fā)言人邁克爾•杜瓦利表示，Steve Jung已“被休假”。杜瓦利在一份聲明中稱(chēng)，“我們已經(jīng)了解到Steve Jung的情況，并就此事配合當(dāng)局的調(diào)查。”

檢方表示，Steve Jung已于周四上午在舊金山被捕，預(yù)計(jì)將于當(dāng)天晚些時(shí)候在聯(lián)邦法院出庭。Steve Jung共被指控六項(xiàng)證券欺詐罪和一項(xiàng)共謀罪。此外，他還面臨SEC的民事指控。

內(nèi)幕交易涉及六起并購(gòu)重組案

聯(lián)邦檢察官指控Steve Jung在公司正式對(duì)外公告前進(jìn)行非法交易，涉及的公司包括特種化學(xué)品及材料生產(chǎn)商格雷斯公司的重組、穆雷能源公司對(duì)前瞻能源公司的并購(gòu)、西部數(shù)據(jù)對(duì)閃迪公司的并購(gòu)、Lam Research Corp擬收購(gòu)KLA-Tencor、思佳訊公司擬收購(gòu)半導(dǎo)體公司Microsemi Corp，以及BMC軟件公司擬收購(gòu)紐約軟件制造商CA Inc.這六起案子。

CNBC報(bào)道稱(chēng)，在以上的每一起并購(gòu)或重組案中，Steve Jung都通過(guò)高盛獲取了可能導(dǎo)致相關(guān)公司股價(jià)暴漲暴跌的敏感文件。

例如，2014年末，總部位于美國(guó)馬里蘭州的化工企業(yè)格雷斯公司得到了高盛的建議，根據(jù)當(dāng)時(shí)的秘密談判，公司將被拆分為兩家獨(dú)立的上市公司。SEC的指控稱(chēng)，Steve Jung在2015年2月初便通過(guò)一些手段獲取了高盛內(nèi)部關(guān)于格雷斯公司拆分的文件。

2015年2月4日，Steve Jung涉嫌購(gòu)買(mǎi)了格雷斯公司在當(dāng)年3月20日到期的期權(quán)。僅僅一天之后的2月5日，格雷斯公司便公告了拆分計(jì)劃，公司的股價(jià)隨后暴漲12%。SEC訴狀中稱(chēng)，在公告發(fā)布后，Steve Jung就賣(mài)掉了期權(quán)并獲利約3000美元。

此外，SEC表示，Steve Jung還涉及其它公司的不正當(dāng)交易，其中包括恩智浦和WebMD Health Corp。Steve Jung的這些非法交易從2015年年初便開(kāi)始，直到SEC在2017年年中要求高盛提供哪些員工可以獲得有關(guān)某些交易的機(jī)密信息時(shí)，他的不法行為才被發(fā)現(xiàn)。