證監(jiān)會對5宗案件作出處罰 查獲1起跨境操縱市場案

證券日報 左永剛 

近日，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，包括：1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗操縱市場案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案，1宗證券從業(yè)人員私下接受客戶委托進行證券交易案。其中，廣州安州操縱“節(jié)能風(fēng)電”價格，被罰沒約1.01億元。

具體來看，2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日，廣州安州投資管理有限公司（簡稱廣州安州）控制使用“廣州安州-安州價值優(yōu)選2號證券投資基金”等22個產(chǎn)品所開立的25個賬戶，集中資金優(yōu)勢，采用尾市拉抬、盤中拉抬、次日反向交易等方式操縱“節(jié)能風(fēng)電”價格，獲利約5057.4萬元。廣州安州的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收廣州安州違法所得約5057.4萬元，并處以約5057.4萬元罰款，共計罰沒約1.01億元；對直接負責(zé)的主管人員王福亮給予警告，并處以60萬元罰款。

另外，《證券日報》記者獲悉，證監(jiān)會近日查獲一起利用滬港通賬戶跨境操縱市場的典型案件。涉案機構(gòu)和人員涉嫌操縱滬市4只股票，交易金額近33億元，非法獲利超過2000萬元。

據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉介紹，該案是證監(jiān)會2017年第四批專項執(zhí)法行動集中部署查辦的一起私募基金領(lǐng)域違法案件，也是今年證監(jiān)會稽查執(zhí)法重點打擊的違法類型，相關(guān)案件正在審理之中。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2015年12月份至2016年8月份，兩家私募基金管理人的相關(guān)從業(yè)人員預(yù)先合謀，集中6個資管產(chǎn)品籌集的資金，利用資金優(yōu)勢，在香港開立滬股通賬戶的同時，在內(nèi)地以多位員工、親友的名義開立數(shù)個A股賬戶，跨境配合操作，通過連續(xù)交易等手法操縱菲達環(huán)保等4只滬市股票，交易金額近33億元。

高莉表示，本案是證監(jiān)會繼2017年查處唐漢博跨境操縱市場案后，成功查獲的又一起利用滬港通賬戶跨境違法案件。為有效打擊跨境違法行為，服務(wù)我國資本市場改革開放大局，證監(jiān)會將堅持依法全面從嚴監(jiān)管，協(xié)同境外監(jiān)管執(zhí)法機構(gòu)，密切關(guān)注市場動態(tài)，監(jiān)測異常交易，緊盯跨境賬戶異常聯(lián)動，堅決打擊跨境操縱市場等違法行為，切實保護廣大投資者合法權(quán)益，促進互聯(lián)互通的市場機制平穩(wěn)運行。