知名電視主持人攤上事了！證監(jiān)會(huì)找上門，罰款超1億

每經(jīng)編輯 李凈翰    

多年來，電視股評(píng)欄目是不少投資者獲取證券資訊的一個(gè)重要渠道，也誕生了不少知名證券節(jié)目主持人，而廖英強(qiáng)便是其中的佼佼者，被粉絲戲稱為“講投資的郭德綱”。

但最近廖英強(qiáng)攤上了大事，收到證監(jiān)會(huì)的巨額罰單！

5月6日，證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰決定書顯示，廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，在其微博、博客上公開評(píng)價(jià)、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關(guān)股票，并在薦股后的下午或次日集中賣出。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廖英強(qiáng)沒收違法所得4300萬元，并處8600萬元罰款，合計(jì)1.29億元。

8個(gè)月操縱39只股票

每經(jīng)小編（微信號(hào)：nbdnews）了解到，證監(jiān)會(huì)指出，2015年3月至2015年11月，廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，發(fā)布了含有薦股內(nèi)容的博客60篇，平均點(diǎn)擊次數(shù)為110399次，在其微博、博客“午間解盤”欄目視頻中公開評(píng)價(jià)、推薦“佳士科技”等39只股票共46次，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關(guān)股票，并在公開薦股下午開盤后或次日集中賣出相關(guān)股票，違法所得共計(jì)43104773.84元，并處86209547.68元罰款。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)文件，中國(guó)基金報(bào)將廖英強(qiáng)的具體操縱事實(shí)梳理如下表：

▲圖片來源：中國(guó)基金報(bào)

例如2015年3月20日、2015年5月14日，廖英強(qiáng)分別推薦了興發(fā)集團(tuán)、清新環(huán)境，下午開盤，散戶就沖進(jìn)去將股價(jià)拉升了。而提前布好局的廖英強(qiáng)順勢(shì)將股票賣出，獲利，完成一次割韭菜。

▲興發(fā)集團(tuán)2015年3月20日股價(jià)走勢(shì)

▲清新環(huán)境2015年5月14日股價(jià)走勢(shì)

利用影響力，廖英強(qiáng)的市場(chǎng)操縱愈發(fā)得心應(yīng)手，39只個(gè)股的操縱失手次數(shù)僅3次。包括了2015年7月27日買入的“桐昆股份”、2015年10月27日買入的“興業(yè)銀行”、2015年11月26日買入的“太陽電纜”，虧損金額分別為879249.50元、52744.18元和3574.63元，合計(jì)虧損93.45萬元。

當(dāng)然，這一系列操縱行為并非用一個(gè)賬戶完成。證監(jiān)會(huì)調(diào)查顯示，2015年3月至2015年11月，廖英強(qiáng)控制其本人及“張某萍”等13個(gè)證券賬戶進(jìn)行的操縱。上述賬戶不少和廖英強(qiáng)有親戚或工作關(guān)系，比如柴某英是廖英強(qiáng)的表姐，柴某玉是柴某英的妹妹；柴某美是廖英強(qiáng)的母親；廖某杰是廖英強(qiáng)的哥哥；金某是廖某杰妻子的姐姐，他們賬戶的資金來源大多數(shù)來自于廖英強(qiáng)及其妻子郭某琳。

據(jù)券商中國(guó)，在證監(jiān)會(huì)行政處罰落地之前，2015年9月就有小散舉報(bào)廖英強(qiáng)非法推薦股票，理由是“忽悠”老股民購(gòu)買炒股書籍和視頻，利用股民非法推薦股票。

百度“廖英強(qiáng)”貼吧，成了不少小散的“泄憤地”，這個(gè)累積發(fā)帖3萬、2383人關(guān)注的貼吧大多數(shù)都在說廖英強(qiáng)是騙子。

被粉絲稱為“講投資的郭德綱”

每經(jīng)小編（微信號(hào)：nbdnews）了解到，2012年2月至2016年4月，廖英強(qiáng)在上海某電視財(cái)經(jīng)頻道《談股論金》節(jié)目擔(dān)任嘉賓主持人?！墩劰烧摻稹纷鳛槠放乒?jié)目，始終保持較高人氣，收視率表現(xiàn)穩(wěn)定。

▲視頻截圖

廖英強(qiáng)還從2014年9月開始擔(dān)任《談股論金之英強(qiáng)開講》的嘉賓主持。上述兩檔節(jié)目在上海地區(qū)的收視率均高于同時(shí)段所有頻道財(cái)經(jīng)類節(jié)目在上海地區(qū)的平均收視率。

同時(shí)，廖英強(qiáng)作為大股東的上海股軒文化創(chuàng)意有限公司（以下簡(jiǎn)稱股軒文化）通過“愛股軒”網(wǎng)站的APP，以解盤視頻“金錢風(fēng)暴”“股動(dòng)錢潮”等節(jié)目以及新浪微博、博客、土豆網(wǎng)等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)進(jìn)行推廣和宣傳。2015年，股軒文化在上海舉辦多場(chǎng)培訓(xùn)講座，講座視頻放在“愛股軒”網(wǎng)站上，以提高股軒文化知名度。隨著股軒文化的推廣活動(dòng)，廖英強(qiáng)也積累了一定粉絲，其博客點(diǎn)擊率很高。

廖英強(qiáng)通過在電視臺(tái)主持高收視率的證券類品牌節(jié)目積累名氣和受眾，再輔以互聯(lián)網(wǎng)各類平臺(tái)宣傳和推廣，開辦培訓(xùn)講座等形式，具有了相當(dāng)?shù)闹群陀绊懥Α?/p>

這位1970年1月出生的天津漢子，在上海灘有了自己的小圈子。

公開報(bào)道顯示，交易日的每天上午，廖英強(qiáng)都會(huì)坐在辦公桌的電腦前，分析當(dāng)天的走勢(shì)。而在兩小時(shí)的股評(píng)節(jié)目《談股論金》吸引了眾多的觀眾，廖英強(qiáng)形成了自己獨(dú)特的風(fēng)趣幽默風(fēng)格，枯燥單調(diào)的數(shù)字曲線和技術(shù)講解在他口中變得妙趣橫生、引人入勝，被粉絲戲稱為“講投資的郭德綱”。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，廖英強(qiáng)在各類的社交媒體、音視頻平臺(tái)上的培訓(xùn)講座吸引了大量的粉絲，節(jié)目上線后的8個(gè)月的時(shí)間里，他的收聽量達(dá)到了3200萬次。從2011年開通博客至今，已經(jīng)擁有1.3億的點(diǎn)擊量。

▲廖英強(qiáng)通過個(gè)人微博多次薦股

多名“黑嘴”搶帽子交易被罰

據(jù)火山財(cái)富，這已經(jīng)不是第一起證券從業(yè)人員提前買股，再利用電視、微博等方式公開評(píng)價(jià)其買入個(gè)股，“忽悠”散戶“抬轎子”。

▲圖片來自：攝圖網(wǎng)

2016年6月，證監(jiān)會(huì)就通報(bào)了針對(duì)國(guó)開證券經(jīng)紀(jì)人朱煒明的行政處罰案。

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露的細(xì)節(jié)顯示，朱煒明父朱某榮、其母孫某英和祖母張某英都于朱煒明所在營(yíng)業(yè)部開立上海股東賬戶和深圳股東賬戶，而朱煒明實(shí)際控制朱氏賬戶組。朱煒明在作為證券從業(yè)人員期間，控制朱氏賬戶組買賣海螺型材、神劍股份、襄陽軸承等共計(jì)132只股票，盈利452.67萬元。

令人詫異的是，朱煒明操縱手法與廖英強(qiáng)如出一轍，其在“談股論金”欄目中通過明示股票名稱或描述股票特征的方法公開“薦股”。

在2013年3月1日至2014年8月25日期間，朱煒明在“談股論金”欄目中通過明示股票名稱或描述股票特征的方法，公開評(píng)價(jià)、推介利源精制、萬馬股份、博暉創(chuàng)新、三泰電子等10只個(gè)股，并在公開薦股前先行建倉(cāng)買入，公開薦股后的3個(gè)交易日內(nèi)賣出，獲利43.93萬元。

一不愿具名私募經(jīng)理告訴火山財(cái)富：

“其實(shí)這么多年，電視股評(píng)欄目一直存在于電視臺(tái)，也是不少投資者獲取證券資訊的一個(gè)重要渠道，如此公開的一個(gè)欄目，主持人自然很多，欄目很難進(jìn)行監(jiān)管主持人的非法炒股薦股記錄，所以，也只能呼吁證券從業(yè)人員在錄制節(jié)目或者是通過其他形式發(fā)布投資咨詢，恪守職業(yè)道德，不要被利欲熏心。”

▲圖片來自：攝圖網(wǎng)

據(jù)新華社報(bào)道，近年來“搶帽子”操縱案件呈現(xiàn)三大特點(diǎn)：

首先，涉案者善于借助主流媒體影響市場(chǎng)。朱煒明案中，“談股論金”是某知名財(cái)經(jīng)頻道證券類談話節(jié)目，收視率在證券節(jié)目中長(zhǎng)期排名靠前，受眾廣、影響大。

其次，薦股渠道向各類新興媒體滲透。借助博客、微博等社交工具精準(zhǔn)、高效傳播的優(yōu)勢(shì)，一些所謂“大V”以節(jié)目嘉賓身份亮相，利用其高人氣大肆推薦股票，誤導(dǎo)投資者的同時(shí)謀取私利。

再次，反向交易隱蔽性強(qiáng)。例如，為逃避查處，朱煒明借用他人證券賬戶先建倉(cāng)布局，后配合其薦股行為進(jìn)行反向交易。

值得一提的是，2017年2月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席劉士余在全國(guó)證券期貨工作監(jiān)管會(huì)議上點(diǎn)名批評(píng)“黑嘴”稱，有些券商的分析師“語不驚人死不休”，預(yù)測(cè)指數(shù)能到個(gè)位，“全球沒有券商經(jīng)濟(jì)學(xué)家這么預(yù)測(cè)的，黑嘴又多年沒打了”。

（免責(zé)聲明：本文僅供參考，不構(gòu)成投資建議，據(jù)此操作風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)）

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合中國(guó)基金報(bào)、券商中國(guó)、火山財(cái)富（記者：劉明濤）、每經(jīng)App