深交所：本周對(duì)參與“樂(lè)視網(wǎng)”股票炒作的8個(gè)賬戶采取了監(jiān)管措施

圖片源自：視覺(jué)中國(guó)

深圳市場(chǎng)監(jiān)管動(dòng)態(tài)

一、上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2018年4月13日-4月19日)

本所共對(duì)10宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，4宗涉及信息披露違規(guī)、3宗涉及股票買賣違規(guī)、2宗涉及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)、1宗其他違規(guī)。

4宗信息披露違規(guī)中，一是湖南千山制藥機(jī)械股份有限公司副總經(jīng)理王亞軍因股票質(zhì)押合約發(fā)生違約，其所持上市公司0.44%股份被證券公司以集中競(jìng)價(jià)方式強(qiáng)制減持，但未在首次賣出的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃；二是金龍機(jī)電股份有限公司的控股股東金龍控股集團(tuán)有限公司存在多筆質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)逾期違約，但未及時(shí)通知上市公司對(duì)外披露；三是蘇州勝利精密制造科技股份有限公司未在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備事項(xiàng)履行審議程序和信息披露義務(wù)；四是四川北方硝化棉股份有限公司未及時(shí)對(duì)超出預(yù)計(jì)金額的日常關(guān)聯(lián)交易履行審議程序和信息披露義務(wù)。

3宗涉及股票買賣違規(guī)中，一是長(zhǎng)江證券股份有限公司第一大股東新理益集團(tuán)有限公司在年度報(bào)告預(yù)約公告日前30日內(nèi)違規(guī)買賣上市公司股票，并違規(guī)進(jìn)行短線交易；二是天馬微電子股份有限公司監(jiān)事會(huì)主席王寶瑛在一季報(bào)預(yù)約公告日前30日內(nèi)違規(guī)買賣上市公司股票；三是廣東汕頭超聲電子股份有限公司監(jiān)事會(huì)主席黃澤斌的配偶在年度報(bào)告預(yù)約公告日前30日內(nèi)違規(guī)買賣上市公司股票。

2宗涉及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)中，一是寧波潤(rùn)禾高新材料科技股份有限公司購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品金額超過(guò)董事會(huì)的審批額度；二是安徽開潤(rùn)股份有限公司使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品金額超過(guò)董事會(huì)的審批額度。

1宗其他違規(guī)為，浙江康盛股份有限公司因發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金方案待證監(jiān)會(huì)重組委審核申請(qǐng)公司股票停牌后，在披露終止方案公告后未及時(shí)申請(qǐng)上市公司股票復(fù)牌。

本所發(fā)出年報(bào)問(wèn)詢函26份、重組問(wèn)詢函2份、關(guān)注函25份、其他函件22份。

二、市場(chǎng)交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2018年4月16日-4月20日)

本周，本所共對(duì)161起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及盤中拉抬股價(jià)、盤中打壓股價(jià)、虛假申報(bào)、反向交易等異常交易情形，本所及時(shí)采取了監(jiān)管措施。對(duì)參與“樂(lè)視網(wǎng)”股票炒作的8個(gè)賬戶采取了監(jiān)管措施。共對(duì)18起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)4起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

三、會(huì)員監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2018年4月16日-4月20日)

本周，針對(duì)一家會(huì)員因系統(tǒng)軟件升級(jí)缺陷造成創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理權(quán)限控制失效，導(dǎo)致部分投資者違規(guī)參與創(chuàng)業(yè)板交易，本所對(duì)其采取了約見(jiàn)談話的監(jiān)管措施。