證監(jiān)會(huì)：再有10天，這兩類人連飛機(jī)和高鐵都坐不了！

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片源自：視覺(jué)中國(guó)

近幾年來(lái)，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券期貨市場(chǎng)操縱行為采取高壓監(jiān)管措施，罰款金額也是越來(lái)越高。今年3月14日，廈門北八道集團(tuán)操縱股價(jià)被罰沒(méi)56.7億創(chuàng)了歷史記錄。曾經(jīng)操縱妖股特力A獲利1.7億的牛散吳峻樂(lè)，此前也被曝出欠著逾5億元的罰款不給而被證監(jiān)會(huì)向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。面對(duì)巨額罰單，有人選擇破產(chǎn)也有人選擇“賴賬”成為失信人。

不過(guò)火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，今年的五一假期，對(duì)于這些證券期貨領(lǐng)域的失信人而言，已經(jīng)沒(méi)有機(jī)會(huì)坐高鐵飛機(jī)出游了。

兩類證券期貨失信人不能坐飛機(jī)高鐵了

證監(jiān)會(huì)對(duì)證券期貨市場(chǎng)操縱行為采取高壓監(jiān)管措施，在4月20日的發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)對(duì)于2017年派出機(jī)構(gòu)的行政處罰情況做了綜述，其中派出機(jī)構(gòu)全年作出行政處罰決定123件，同比增長(zhǎng)44%，占同期全系統(tǒng)行政處罰數(shù)量近40%，罰沒(méi)款金額2.06億元，同比增長(zhǎng)57%。行政處罰決定數(shù)量、罰沒(méi)款金額創(chuàng)歷史新高，有力強(qiáng)化了轄區(qū)監(jiān)管權(quán)威性和威懾力。

實(shí)際上近幾年來(lái)，證監(jiān)會(huì)對(duì)市場(chǎng)操縱行為采取高壓監(jiān)管措施，罰款金額也是越來(lái)越高。此前有恒生網(wǎng)絡(luò)因場(chǎng)外配資領(lǐng)罰單4.4億；前發(fā)審委員馮小樹(shù)違法炒股遭罰4.99億；牛散唐漢博跨境操縱被罰沒(méi)12億；還有資本市場(chǎng)資深玩家鮮言被罰34.7億。而到了今年3月14日，廈門北八道集團(tuán)因?yàn)椴倏v次新股被罰沒(méi)56.7億創(chuàng)了歷史記錄。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，實(shí)際上，天價(jià)罰單已經(jīng)不是第一次，之前就有匹凸匹實(shí)際控制人鮮言被罰34.7億的例子。這些罰款的去向都是國(guó)庫(kù)。那么問(wèn)題來(lái)了，如果逾期不交怎么辦？根據(jù)法律規(guī)定，將會(huì)將查封、扣押的財(cái)物拍賣或者將凍結(jié)的存款劃撥抵繳罰款；還有就是申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。如果當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)和行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納。

但是如此天價(jià)罰單，交不起怎么辦？自然人被罰肯定是無(wú)力承受，對(duì)于稍不留神的5倍罰款，大部分人是繳納不起巨額罰款的，所以有人選擇賴賬成為失信人。而4月20日證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉就表示，證券期貨領(lǐng)域兩類嚴(yán)重失信行為人將被禁止乘坐高鐵高級(jí)別席位和民用航空器，從今年5月1日起實(shí)施。兩類失信行為包括，一因違反證券期貨法律罰沒(méi)款逾期未交款的；二是上市公司相關(guān)責(zé)任主體逾期不履行責(zé)任的。

實(shí)際上早在2015年12月24日，發(fā)改委會(huì)同證監(jiān)會(huì)等單位簽署《關(guān)于對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒措施合作備忘錄的通知》。2017年5月1日，最高法修改的《最高人民法院關(guān)于公布失信被執(zhí)行人名單信息的若干規(guī)定》就明確禁止“老賴”住星級(jí)賓館、旅游度假、坐高鐵一等座、支付高額保費(fèi)購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品、子女就讀高收費(fèi)的私立學(xué)校等高消費(fèi)行為。

對(duì)此有不愿具名的私募人士告訴火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188），實(shí)際上證監(jiān)會(huì)的處罰不是目的，主要是向市場(chǎng)傳達(dá)出明確信號(hào)，不要為了投機(jī)而觸碰法律的紅線。如果被罰人不交罰款，證監(jiān)會(huì)會(huì)選擇強(qiáng)制執(zhí)行，如果還是不交，那就會(huì)被列入失信名單，也就是成為老賴，被限制高消費(fèi)。單純罰款感覺(jué)力度還是不夠，最終還得從法律上面來(lái)規(guī)范。

交不起罰單 有人破產(chǎn)，有人賴賬成失信人

在3月14日上午，證監(jiān)會(huì)組織召開(kāi)稽查執(zhí)法專場(chǎng)新聞通氣會(huì)，披露廈門北八道集團(tuán)涉嫌多賬戶、運(yùn)用杠桿資金巨額操縱張家港行等三支次新股，對(duì)此證監(jiān)會(huì)對(duì)其作出沒(méi)一罰五的頂格處罰，開(kāi)出56億元罰單，為證監(jiān)會(huì)史上最大罰單，而那些罰單交了嗎？值得注意的是，北八道的工商信息顯示，2月26號(hào)股權(quán)悄然變更，被轉(zhuǎn)讓給了自然人何雪，股東變了，主要負(fù)責(zé)人變了，法人代表也變了。

2017年12月4日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了關(guān)于對(duì)吳峻樂(lè)處以100萬(wàn)元罰款的行政處罰決定書(shū)。2015年2月9日至8月27日，吳峻樂(lè)控制使用的賬戶組，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱“新華錦”價(jià)格，不過(guò)吳峻樂(lè)操縱股價(jià)最終結(jié)局卻是累計(jì)虧損1.78億元。值得注意的是，吳峻樂(lè)此次遭受處罰并非首次，資料顯示，1982年出生的吳峻樂(lè)在2015年操縱大牛股特力A獲利1.7億元，從而“一戰(zhàn)成名”。

據(jù)證監(jiān)會(huì)2016年4月25日作出的行政處罰顯示，吳峻樂(lè)因操縱“特力A”被罰沒(méi)5.21億元，然而吳峻樂(lè)在被處罰后并未履行處罰決定。據(jù)北京市西城區(qū)人民法院官網(wǎng)顯示，2017年2月10日，證監(jiān)會(huì)向法院提出申請(qǐng)，申請(qǐng)法院依法強(qiáng)制執(zhí)行。但即便被要求強(qiáng)制執(zhí)行，吳峻樂(lè)對(duì)證監(jiān)會(huì)的欠款仍然“賴賬”。據(jù)中國(guó)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)顯示，吳峻樂(lè)因“有履行能力而拒不履行生效法律文書(shū)確定義務(wù)”，未繳納5.21億元的罰沒(méi)金，已于2017年7月28日被納入失信被執(zhí)行人名單。

此外恒生電子3月9日晚間公告稱，控股子公司恒生網(wǎng)絡(luò)收到西城法院的《執(zhí)行裁定書(shū)》等，裁定凍結(jié)、劃撥恒生網(wǎng)絡(luò)的銀行存款，以及查封、凍結(jié)、變賣恒生網(wǎng)絡(luò)應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)部分的財(cái)產(chǎn)。恒生電子表示，目前恒生網(wǎng)絡(luò)已無(wú)法正常持續(xù)運(yùn)營(yíng)，處于凈資產(chǎn)不足以償付罰沒(méi)款的狀態(tài),公司將督促恒生網(wǎng)絡(luò)依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定積極配合進(jìn)行處理。而恒生網(wǎng)絡(luò)這4.4億元的罰單是2016年因場(chǎng)外配資收到的。

另外在今年4月17日，北京證監(jiān)局通報(bào)的情況顯示，私募機(jī)構(gòu)華夏恒業(yè)實(shí)際共管理“北京恒業(yè)鼎瑞投資中心”等8只產(chǎn)品，合計(jì)募集資金2.3億元，而目前華夏恒業(yè)8只私募基金均存在到期兌付問(wèn)題，未兌付金額約1.6億元，為此華夏恒業(yè)有3條最高人民法院失信信息，被執(zhí)行情形均是“其他有履行能力而拒不履行生效法律文書(shū)確定義務(wù)”。