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尚智逢源基金代銷資格被暫停:線上產(chǎn)品已下架,線下門店仍可購買

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2018-04-10 21:42:56

近日,尚智逢源被暫停了公私募業(yè)務(wù)。不過,該公司實(shí)體門店卻依舊可以購買產(chǎn)品。這究竟是怎么一回事?

每經(jīng)記者 牛牛    每經(jīng)編輯 肖鴻月    

隨著資管新規(guī)越來越近,有的機(jī)構(gòu)愿意花8000萬元,只為獲得一個基金銷售牌照;而有的機(jī)構(gòu)卻對拿在手里的牌照并不那么珍惜。

近日,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)公告了一則《關(guān)于暫停尚智逢源(北京)基金銷售有限公司私募基金募集業(yè)務(wù)的決定》(以下簡稱《決定》)。從中可以看到,在基金業(yè)協(xié)會作出該《決定》之前,尚智逢源(北京)基金銷售有限公司(以下簡稱尚智逢源)已經(jīng)被北京證監(jiān)局暫停了辦理公募基金銷售業(yè)務(wù)。

不過《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者實(shí)地調(diào)查卻發(fā)現(xiàn),雖然在尚智逢源的官網(wǎng)上,已經(jīng)看不見任何公募、私募的產(chǎn)品信息,但在該公司的實(shí)體門店,卻依舊可以購買。這究竟是怎么一回事呢?

尚智逢源公私募業(yè)務(wù)被暫停

據(jù)悉,基金業(yè)協(xié)會于近日收到北京證監(jiān)局出具的《關(guān)于對尚智逢源采取責(zé)令改正并暫停辦理公募基金銷售業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定》,責(zé)令尚智逢源進(jìn)行整改,并暫停了尚智逢源辦理公募基金銷售業(yè)務(wù)12個月。

基金業(yè)協(xié)會根據(jù)北京證監(jiān)局的文件,指出尚智逢源存在多項(xiàng)問題:

1、股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛,已嚴(yán)重影響公司正常的經(jīng)營活動;

2、法人治理嚴(yán)重缺失,法定代表人拒絕配合監(jiān)管檢查;

3、公司違規(guī)下設(shè)分支機(jī)構(gòu),未能落實(shí)整改要求;

4、公司人員管理混亂,總經(jīng)理任用未按照法規(guī)要求,到監(jiān)管部門履行備案義務(wù)等問題。

據(jù)此,基金業(yè)協(xié)會決定暫停尚智逢源私募基金募集業(yè)務(wù),暫停業(yè)務(wù)期間,不得從事簽訂新的銷售協(xié)議、宣傳推介基金、發(fā)售基金份額(權(quán)益)、辦理基金份額認(rèn)購及申購(認(rèn)繳),直至整改完畢并現(xiàn)場驗(yàn)收合格。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者隨后打開尚智逢源的官方網(wǎng)站,發(fā)現(xiàn)在其公募基金、信托資管列表中,已經(jīng)顯示為“暫無產(chǎn)品,敬請期待”。

不過,當(dāng)記者撥打了尚智逢源的客服電話,客服人員竟表示,“網(wǎng)站信息有可能是沒有更新,但可以到門店去咨詢,門店可以進(jìn)行產(chǎn)品購買。”

尚智逢源官網(wǎng)截圖

實(shí)體店仍可購買產(chǎn)品

門店仍可購買產(chǎn)品?實(shí)際情況真如尚智逢源客服所說的那樣嗎?

根據(jù)尚智逢源官網(wǎng)信息,尚智逢源在全國多個地方均有分公司,比如上海、太原、煙臺、秦皇島、石家莊等8家分公司。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者以投資者身份,來到其位于上海市虹口區(qū)曲陽路267號的上海分公司。從其實(shí)體門店的情況來看,尚智逢源似乎并沒有受到多大影響,銷售工作依然在開展。

尚智逢源上海分公司外 記者拍攝

一位理財(cái)規(guī)劃師接待了記者并表示,雖然官網(wǎng)沒有產(chǎn)品信息,但如果想要購買產(chǎn)品,是可以的。根據(jù)這位理財(cái)規(guī)劃師介紹,目前,尚智逢源主要以固定收益類產(chǎn)品為主。隨后,他還向記者主推了一種資管產(chǎn)品,購買門檻為100萬元,主要的投資方向?yàn)殂y行的承兌匯票,該產(chǎn)品有一年期、兩年期,年化收益率可達(dá)到8.2%~8.8%。

當(dāng)記者詢問,購買合同是跟誰簽?該理財(cái)規(guī)劃師表示,“合同是跟我們總公司簽??偛吭陉懠易欤瞧谪浌镜淖庸?。也就是說,您簽的合同,是跟和合資管簽的。”

記者注意到,該理財(cái)規(guī)劃師提到的和合資管,為和合期貨有限公司的資管子公司。不過記者卻未查詢到和合資管與尚智逢源總公司有所關(guān)聯(lián)。

另外,雖然該理財(cái)規(guī)劃師強(qiáng)調(diào),期貨資管產(chǎn)品和私募產(chǎn)品不一樣,但據(jù)記者實(shí)際了解,期貨資管產(chǎn)品也必須滿足私募相關(guān)管理辦法。這一點(diǎn),從和合資管官網(wǎng)提示的內(nèi)容也能看出,“若您有意參與期貨資管產(chǎn)品投資,請?jiān)敿?xì)閱讀本提示并確認(rèn)滿足《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于‘合格投資者’之規(guī)定,您即可獲得由和合資管提供的期貨資產(chǎn)管理產(chǎn)品宣傳推介服務(wù)。”所以,如果要說期貨資管產(chǎn)品不是私募,顯然并不那么合適。

對于代銷公募基金,該理財(cái)規(guī)劃師表示,“目前這個市場,股票型基金我們并不會推薦,貨幣基金這些收益也不高。因此,也很少有人買,但如果現(xiàn)在想買的話,也都能買。”

可見,雖然基金業(yè)協(xié)會下發(fā)了尚智逢源暫停銷售、暫停宣傳推介等決定,但從該公司實(shí)體門店情況來看,依舊在照常開展上述業(yè)務(wù)。

(出于保護(hù)記者,本稿署名為記者化名)

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