國信證券因5年前兩項業(yè)務涉嫌違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查

今日晚間，國信證券發(fā)布公告稱：公司今日收到中國證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，因公司保薦業(yè)務及財務顧問業(yè)務涉嫌違反證券法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。

國信證券在公告中表示，經(jīng)核實，公司被立案調(diào)查系因2013-2014年擔任某上市公司重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關聯(lián)交易事項的獨立財務顧問，及其申請恢復上市保薦業(yè)務有關。

而據(jù)某財經(jīng)媒體記者從接近監(jiān)管層人士處獲悉，國信證券被調(diào)查所涉項目或與進入多事之秋的*ST華澤（000693.SZ）并購案有關。而證監(jiān)會也于今日披露了對*ST華澤(000693)、時任董事長王濤等18名責任人的行政處罰決定書。

公開資料顯示，*ST華澤的前身*ST聚友早年因常年虧損而被暫停上市。2012年起，*ST聚友開展重大資產(chǎn)重組并試圖恢復上市。2013年-2014年間，國信證券多次對重大資產(chǎn)重組、關聯(lián)交易、盈利預測實現(xiàn)情況等出具獨立的核查意見，同時還于2014年1月3日發(fā)布了*ST聚友的恢復上市保薦書，上市后并以華澤鈷鎳的身份重新轉身。

此外，重新上市后的2013年、2015年內(nèi)，*ST華澤并未兌現(xiàn)其業(yè)績預測，國信證券也因此曾向市場發(fā)布兩份致歉聲明。

而在2015年11月23日，*ST華澤就已因信息披露問題被證監(jiān)會立案調(diào)查。

在今日披露的證監(jiān)會對*ST華澤的行政處罰決定書中，證監(jiān)會指出，2013年、2014年及2015年上半年華澤鈷鎳未在相關年報中披露關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金及相關的關聯(lián)交易情況；2013年年報、2014年年報和2015年半年報存在虛假記載等四項違法事實。證監(jiān)會決定對*ST華澤責令改正，給予警告并處60萬元罰款；對王濤等給予警告，并各處3萬至90萬元不等罰款。