7家私募機(jī)構(gòu)擬失聯(lián) “溫州幫”務(wù)生資產(chǎn)也玩“躲貓貓”

（圖片來源：視覺中國(guó)）

“玩失蹤”私募名單越來越長(zhǎng)

根據(jù)協(xié)會(huì)公告，該組織在處理投訴案件中發(fā)現(xiàn)中財(cái)國(guó)龍（北京）資本管理有限公司等4家擬失聯(lián)機(jī)構(gòu)；江蘇證監(jiān)局在開展異常機(jī)構(gòu)核查工作過程中發(fā)現(xiàn)蘇州金聯(lián)投資管理有限公司1家擬失聯(lián)機(jī)構(gòu)；青島證監(jiān)局在專項(xiàng)核查中發(fā)現(xiàn)青島層峰資產(chǎn)管理有限公司1家擬失聯(lián)機(jī)構(gòu)；中證中小投資者服務(wù)中心在開展糾紛調(diào)解工作中發(fā)現(xiàn)昌龍運(yùn)通（北京）股權(quán)投資基金管理有限公司1家擬失聯(lián)機(jī)構(gòu)等。協(xié)會(huì)通過私募基金登記備案系統(tǒng)中預(yù)留的固定電話、手機(jī)號(hào)碼和電子郵件等方式均無法與第1至4家機(jī)構(gòu)取得聯(lián)系。

協(xié)會(huì)發(fā)布公告稱，如果上述7家公司在1月10日起的5個(gè)工作日內(nèi)不能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況予以書面說明，逾期則被認(rèn)定為“失聯(lián)機(jī)構(gòu)”。被認(rèn)定為“失聯(lián)機(jī)構(gòu)”的私募基金管理人，滿三個(gè)月未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的，協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。

截至1月9日，協(xié)會(huì)已將北京東方財(cái)星國(guó)際資本管理有限公司等319家機(jī)構(gòu)列入失聯(lián)公告名單，并在協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站中予以公示。在319家機(jī)構(gòu)中，92家機(jī)構(gòu)已被注銷登記；9家機(jī)構(gòu)已自行申請(qǐng)注銷登記。

玩失蹤的名單越來越長(zhǎng)，協(xié)會(huì)的注銷速度也在加快。1月11日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)又發(fā)布公告稱，已經(jīng)依法注銷北京炳隆資管、廣西世紀(jì)紅榕兩家公司的私募管理人登記，并將其高管拉入黑名單12個(gè)月，取消基金從業(yè)資格。

“溫州幫”馬永威上榜

“出來混，遲早要還的”，操縱資本市場(chǎng)的“溫州幫”們，在嚴(yán)監(jiān)管的威力下顯得無處遁形。在協(xié)會(huì)公布的最新7家擬失聯(lián)名單中，務(wù)生資產(chǎn)、中鑫富盈備受投資者熱議。其中，務(wù)生資產(chǎn)原法定代表人是馬永威，有媒體稱，他是此前操縱A股股價(jià)“溫州幫”的代表人物之一。

“85后”的馬永威曾經(jīng)在8個(gè)交易日內(nèi)，利用資金優(yōu)勢(shì)“封漲停”、虛假報(bào)單“撬跌停”、“一字?jǐn)嗷甑?rdquo;等收割獲利手法，狙擊A股多只股票，獲取暴利。2017年，證監(jiān)會(huì)公布了對(duì)馬永威的行政處罰決定書，對(duì)其處以約4577萬元罰款。

根據(jù)協(xié)會(huì)官網(wǎng)公布的備案信息，馬永威執(zhí)掌的上海務(wù)生資產(chǎn)管理有限公司成立于2013年，登記時(shí)間為2015年，務(wù)生資產(chǎn)旗下共備案兩大基金產(chǎn)品，分別為“新時(shí)代紅富”和“務(wù)本一號(hào)私募證券投資基金”，其中，2014年成立的“新時(shí)代紅富”信托計(jì)劃產(chǎn)品目前處于“延期清算”狀態(tài)，信息披露為“0條”；2016年成立的“務(wù)本一號(hào)私募證券投資基金”處于“提前清算”狀態(tài)，信息最后更新時(shí)間為2016年7月5日。

按照協(xié)會(huì)登記的辦公地址，務(wù)生資產(chǎn)位于“上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1501號(hào)SOHO世紀(jì)廣場(chǎng)1002A”。然而，經(jīng)《國(guó)際金融報(bào)》記者實(shí)地察看，在協(xié)會(huì)登記的原地址大樓內(nèi)，務(wù)生資產(chǎn)公司已經(jīng)不存在，1002A室內(nèi)是一家名為“華煦投資”的公司在辦公。此外，記者輸入關(guān)鍵詞在網(wǎng)站地圖搜索發(fā)現(xiàn)，該公司地址目前在“上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1168號(hào)東方金融廣場(chǎng)B座15層1503”，但該新辦公地址因種種原因記者無法核實(shí)其準(zhǔn)確性。

特力A莊家被盯上

（圖片來源：視覺中國(guó)）

最新擬失聯(lián)名單中，位于深圳的中鑫富盈基金管理有限公司也赫然在列。記者從協(xié)會(huì)網(wǎng)站查閱到，中鑫富盈成立于2014年9月17日，注冊(cè)資本為1000萬元。目前在協(xié)會(huì)備案的產(chǎn)品共有三個(gè)：分別為川信宏贏八十三號(hào)證券投資信托計(jì)劃、西藏信托鴻禧成長(zhǎng)2號(hào)傘形信托產(chǎn)品和川信宏贏七十三號(hào)證券投資信托計(jì)劃，三只產(chǎn)品目前運(yùn)作狀態(tài)顯示“均在運(yùn)行中”，然而，協(xié)會(huì)網(wǎng)站信息披露一欄顯示，這三只產(chǎn)品月報(bào)、半年報(bào)、年報(bào)、季報(bào)的披露均為“0”條。

中鑫富盈也是典型的證券私募，根據(jù)協(xié)會(huì)網(wǎng)站信息，該公司法定代表人是宋飛，但事實(shí)上，其實(shí)際控制人是李建林。這家公司之所以備受關(guān)注，主要是它曾操縱過妖股特力A。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2015年7月10日至8月28日，中鑫富盈控制使用“四川信托—宏贏七十三號(hào)”等10個(gè)信托計(jì)劃證券賬戶下掛的11個(gè)交易子賬戶，投資者吳峻樂控制使用“廈門信托—鳳凰花香二號(hào)”等10個(gè)信托計(jì)劃證券賬戶下掛的18個(gè)交易子賬戶和“羅某”等4個(gè)個(gè)人賬戶，通過集中資金及持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、在所控制賬戶之間交易等方式，合謀操縱“特力A”、“得利斯”股票價(jià)格，反向賣出獲利。其中，中鑫富盈、吳峻樂操縱“特力A”股票價(jià)格分別獲利約1.5億元、1.7億元，操縱“得利斯”分別虧損0.3億元、1.8億元。最終，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：沒收中鑫富盈違法所得1.47億元，并處以4.4億元罰款；對(duì)實(shí)控人李建林給予警告，并處以60萬元罰款。

根據(jù)協(xié)會(huì)備案，中鑫富盈公司辦公地址是“廣東省深圳市福田區(qū)中心區(qū)皇崗商務(wù)中心1號(hào)樓22層01單元”，但是天眼查信息顯示，目前這家公司位于“深圳市福田區(qū)中心區(qū)26-3中國(guó)鳳凰大廈1棟19A-51”。

私募監(jiān)管路在何方

當(dāng)嚴(yán)監(jiān)管成為常態(tài)，規(guī)模超11萬億元的陽光私募在不斷地規(guī)范中如何穩(wěn)步發(fā)展，顯然成了資管行業(yè)一大不可忽視的問題。

2015年9月基金業(yè)協(xié)會(huì)建立“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)公示制度，對(duì)于通過電話、電子郵件、短信等形式無法取得聯(lián)系的私募，向社會(huì)發(fā)布失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單。2016年2月5日，基金業(yè)協(xié)會(huì)又發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，隨后一大批無展業(yè)能力的空殼機(jī)構(gòu)被注銷。2017年基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷管理人登記，多是清理不符合登記備案規(guī)定、長(zhǎng)期未展業(yè)的“空殼”私募。未來，失聯(lián)或被注銷的機(jī)構(gòu)可能還會(huì)增加，但從當(dāng)前情況看，除了注銷，為了嚴(yán)肅從業(yè)人員紀(jì)律，基金業(yè)協(xié)會(huì)又有了新動(dòng)作，將相關(guān)私募基金負(fù)責(zé)人拉入“黑名單”。

上海一位私募從業(yè)人士在接受《國(guó)際金融報(bào)》記者采訪時(shí)表示，“近期越來越多私募公司失聯(lián)，大多是由于開展P2P、借貸等違規(guī)業(yè)務(wù)，隨著監(jiān)管加強(qiáng)，出現(xiàn)跑路和被采取強(qiáng)制措施的現(xiàn)象增多。展望未來，私募必須同公募一樣回歸資產(chǎn)管理本源，遠(yuǎn)離通道、借貸類業(yè)務(wù)。只有這樣才能確保行業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。”

協(xié)會(huì)公開信息顯示，截至目前，私募基金公司中，私募證券基金（自主發(fā)行）規(guī)模在50億以上的，共計(jì)53家；私募證券基金（顧問管理）規(guī)模在50億以上的，共計(jì)36家。此外，私募股權(quán)基金方面，規(guī)模在50億以上的私募基金公司共計(jì)254家，其中107家規(guī)模在100億以上。如何監(jiān)管這些大私募機(jī)構(gòu)，也是一大難題。

雖然私募監(jiān)管公募化趨勢(shì)日益加劇，但未經(jīng)登記備案的“私募”卻又似處于監(jiān)管不到的“法外空間”。北京一位私募人士告訴本報(bào)記者，“市場(chǎng)上存在大量通過電話、微信公開向中小股民薦股、欺詐弱勢(shì)群體的違法機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)大多沒有在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記，毫無底線、影響面廣、性質(zhì)惡劣，更應(yīng)從嚴(yán)監(jiān)管，切實(shí)保護(hù)投資者利益。”對(duì)這一現(xiàn)象的監(jiān)管，也是一大難題。