兩個多月第4次 前發(fā)審委委員孫小波再缺席天能重工董事會

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每經(jīng)記者 曾劍 每經(jīng)編輯 姚治宇

2018年1月8日晚間，天能重工（300569，SZ）公告稱，公司獨立董事孫小波缺席公司董事會會議，沒有委托他人表決。根據(jù)天能重工的公告來看，孫小波缺席董事會已經(jīng)有兩個多月的時間。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，孫小波曾連任三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員。其實，孫小波的“消失”緣由有跡可循，根據(jù)《財經(jīng)》等媒體報道，孫小波或因涉及某公司IPO財務造假已被抓。值得一提的是，即便已無法履職，但由于天能重工董事會換屆一事尚未完成，孫小波名存實亡的獨立董事職務仍將維持一段時間。

已連續(xù)4次缺席董事會

根據(jù)天能重工8日晚的公告，公司于1月8日以通訊表決的形式召開第二屆董事會第三十一次會議。此次會議應出席會議董事7人，實際簽署決議董事6人。其中，獨立董事孫小波未出席會議，也未委托其他獨立董事代為行使其表決權。

細算下來，這已經(jīng)是孫小波連續(xù)第四次缺席天能重工的董事會。其首次缺席發(fā)生在2017年10月26日，當日，天能重工召開了公司第二屆董事會第二十八次會議。但作為獨立董事的孫小波既未出席會議，也沒有委托其他獨立董事代為表決。此后，在2017年11月13日、2017年12月22日分別召開的天能重工第二屆董事會第二十九次、三十次會議上，孫小波依舊沒有現(xiàn)身。

根據(jù)天能重工披露的資料顯示，孫小波于1967年9月出生，其為注冊會計師、注冊資產(chǎn)評估師，任北京天圓全會計師事務所（特殊普通合伙）管理合伙人，兼任中國注冊會計師協(xié)會專業(yè)技術咨詢委員會委員、北京市注冊會計師協(xié)會IPO審計專家委員會委員。2014年5月起，孫小波當選為天能重工獨立董事。

作為上市公司獨立董事，連續(xù)缺席公司4次董事會會議，可以說是比較罕見。

實際上，孫小波的缺席有特殊因素所在。此前，據(jù)《財經(jīng)》報道稱，多名發(fā)審委委員被調查，并已經(jīng)被采取強制措施，其中便包括孫小波。資料顯示，孫小波曾連任三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員，在第三屆時也是廣東新大地生物科技股份有限公司（以下簡稱新大地）首發(fā)審核的7名發(fā)審委委員之一，新大地因被媒體曝出涉嫌造假而上市夭折。

仍維持獨董職務一段時間

根據(jù)天能重工《公司章程》，董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會會議，視為不能履行職責，董事會應當建議股東大會予以撤換。按照上述規(guī)定，孫小波早應該被董事會撤換。而實際上，孫小波此前于2017年11月向天能重工提出了書面辭職報告。既然如此，為何孫小波的獨立董事職務遲遲沒有被撤換？

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，這是由于孫小波辭職將導致天能重工獨立董事人數(shù)少于董事會成員的三分之一；同時，由于天能重工董事會剩余的獨立董事中沒有會計專業(yè)人士，根據(jù)相關規(guī)定，孫小波的辭職申請將自公司股東大會選舉產(chǎn)生新任獨立董事填補其空缺后才能生效。

恰巧的是，孫小波的辭職與天能重工董事會換屆一事撞車了。天能重工第二屆董事會、監(jiān)事會的任期于2017年12月5日便已屆滿。不過，上市公司遲遲未能完成換屆工作。2017年12月4日，公司宣布提名工作仍在進行中，董事會延遲換屆。2017年12月25日，公司終于披露了董事候選人名單。從簡歷分析，具有注冊會計師職稱的宋進軍成為頂替孫小波獨立董事職務的人選。

截至目前，上述獨立董事人選的更替還需要一道步驟才能宣告完成，那便是天能重工股東會的批準。

根據(jù)天能重工1月8日晚間的公告，公司定于2018年2月2日召開2018年第一次臨時股東大會，審議董事會、監(jiān)事會換屆的相關議案。