樂視基金銷售鬧?。簞倓傞_賣，就被監(jiān)管警示了

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 李蕾    

每經(jīng)記者 李蕾  每經(jīng)編輯 肖鴻月

今天，一則消息讓沉寂了許久的樂視金融又重回公眾視野——青島證監(jiān)局在其官網(wǎng)上公布了關(guān)于對樂視基金銷售（青島）有限公司（以下簡稱樂視基金）采取出具警示函措施的決定。

我們先來看看公告：

▲ 圖片來源：青島證監(jiān)局官網(wǎng)

這就很有意思了。在《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者的印象里，樂視基金最近才剛剛開始代銷公募基金，怎么還沒賣兩天就被出具了警示函？

要說清楚這個問題，我們得先理一理前因后果。

昨天已經(jīng)說過了，由于牌照難求，目前市面上一塊基金銷售牌照的價格，已經(jīng)從2017上半年的4000萬元左右翻了一倍、被炒到了當(dāng)前的8000萬元左右，并且仍然是“洛陽紙貴”。那么樂視基金這塊牌照是怎么來的呢？

記者查詢了青島證監(jiān)局的相關(guān)公告發(fā)現(xiàn)，在其2016年11月24日更新的《公募基金銷售業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)受理及審核進(jìn)度情況公示表》中，曾經(jīng)出現(xiàn)了樂視資產(chǎn)管理（青島）有限公司的名字：

▲ 圖片來源：青島證監(jiān)局官網(wǎng)

到了2017年初，就有消息稱，樂視金融已經(jīng)取得了互聯(lián)網(wǎng)保險經(jīng)紀(jì)和基金銷售兩塊金融牌照，并開始上線相關(guān)業(yè)務(wù)產(chǎn)品。彼時，樂視金融的牌照已經(jīng)涵蓋了小貸、保理、私募、保險、基金等領(lǐng)域。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，樂視基金的注冊日期為2016年4月22日，注冊資本為2億元，法定代表人郭堅。該公司的全資股東為樂視投資管理（北京）有限公司，而樂視基金的曾用名，就是樂視資產(chǎn)管理（青島）有限公司。

公開資料還顯示，2017年2月8日，彼時的樂視資產(chǎn)管理（青島）有限公司變更了經(jīng)營范圍，增加了“自有資金對外投資，公開募集證券投資基金銷售”這一項。就在同一天，該公司對“章程修正案備案”也進(jìn)行了變更，從中可以看到“出資方式：貨幣；認(rèn)繳出資額：20000萬元；實(shí)繳出資額：2000萬元”等信息。2月20日，該公司名稱變更為“樂視基金銷售（青島）有限公司”。

▲ 圖片來源：天眼查截圖

從這一系列的操作我們可以推斷，樂視基金確實(shí)是在2017年初拿到了基金銷售的牌照，且開始布局相關(guān)業(yè)務(wù)。不過直到年底的12月22日，才第一次有公募基金發(fā)布公告稱增加樂視基金為銷售機(jī)構(gòu)。

▲ 圖片來源：天眼查截圖

也就是說，從2017年12月22日，中融基金旗下的4只基金可通過樂視基金進(jìn)行銷售了。截至目前，這也是唯一一家公布樂視基金為銷售機(jī)構(gòu)的公司。不過記者在樂視金融的官網(wǎng)上，暫時沒有找到公募基金的銷售頁面。

說到這里，樂視基金的業(yè)務(wù)似乎才剛剛起步，但步子還沒邁出去就絆了個大跟頭——就在昨天，青島證監(jiān)局公布了對其出示警示函的決定，也就是咱們開頭說到的，明確指出了樂視基金存在的三大問題：一是，公章、人事檔案全部由樂視網(wǎng)信息技術(shù)（北京）股份有限公司管理；二是，實(shí)繳資本2000萬元，出借給股東1900萬元，公司總經(jīng)理未在審批單上簽字；三是，現(xiàn)有員工全部人員經(jīng)費(fèi)均納入樂信網(wǎng)絡(luò)科技有限公司進(jìn)行會計核算。

青島證監(jiān)局認(rèn)為，上述情形違反了中國證監(jiān)會《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《辦法》）第九條的規(guī)定。這則規(guī)定我們附在了文章末尾，感興趣的讀者可以直接滑到最下方查看，具體規(guī)定了機(jī)構(gòu)申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件。

不過根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)公布的信息，“鑒于你公司尚未展業(yè)，針對我局現(xiàn)場檢查反饋意見，立即著手整改了上述問題，控股股東已就維護(hù)公司獨(dú)立性、支持公司業(yè)務(wù)發(fā)展等方面做出了承諾”，因此處理結(jié)果為“下發(fā)警示函，提醒你公司切實(shí)健全治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度建設(shè)，并確保嚴(yán)格執(zhí)行”。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者撥打了中融基金的客服電話，對方表示，該公司確實(shí)在2017年12月與樂視基金簽訂了基金銷售的協(xié)議，目前暫時沒有收到進(jìn)一步消息。

滬上某公募人士不無感慨地告訴記者，樂視此次重回公眾視野走賣基金的路，如何進(jìn)行品牌商的切割和業(yè)務(wù)上的隔斷，或許才是最重要的。“即便是拿到了和其他第三方銷售一樣的公募基金代銷資格，大眾也很可能會因為受到之前各種傳聞的影響而不選擇樂視（基金）。再加上這剛開始賣就被警示了，誰還敢去買？”

據(jù)了解，樂視2015年8月開始正式涉足金融領(lǐng)域，樂視金融于2017年11月正式上線。記者也撥打了樂視金融的電話，截至發(fā)稿尚無人回應(yīng)。

附：中國證監(jiān)會《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定

第九條商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行；

（二）財務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定；

（三）有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施；

（四）有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（五）制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求；

（六）有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系；

（七）制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國證監(jiān)會對基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求；

（八）有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度；

（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。