同達(dá)創(chuàng)業(yè)內(nèi)幕交易遭處罰 信達(dá)證券內(nèi)控不足或涉違規(guī)

證監(jiān)會(huì)公布的一則內(nèi)幕交易處罰案，將信達(dá)證券違規(guī)事宜帶出。

去年因振隆特產(chǎn)IPO造假事發(fā)，最終被證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)禁入的原信達(dá)證券保代李文濤，如今因?yàn)橐粍t內(nèi)幕交易的案件披露，其舊日違規(guī)參與同達(dá)創(chuàng)業(yè)的重組連帶浮出水面。

去年9月份，振隆特產(chǎn)的IPO造假事件受證監(jiān)會(huì)處罰，最終公司及相關(guān)高管被證監(jiān)會(huì)行政處罰。與之相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)因執(zhí)業(yè)中未勤勉盡責(zé)，保薦機(jī)構(gòu)信達(dá)證券相關(guān)責(zé)任人受到相應(yīng)處罰，原保薦代表人尋源、李文濤分別采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

而今年12月22日，證監(jiān)會(huì)公布的涉及同達(dá)創(chuàng)業(yè)的內(nèi)幕交易案中，相關(guān)細(xì)節(jié)得以披露，信達(dá)證券投行部總經(jīng)理李文濤去年在領(lǐng)證監(jiān)會(huì)處罰后一個(gè)月，仍然參與研究同達(dá)創(chuàng)業(yè)股份轉(zhuǎn)讓方案。

值得注意的是，同達(dá)創(chuàng)業(yè)大股東為信達(dá)投資，李文濤彼時(shí)就職于信達(dá)證券，二者商討重組事宜并未對(duì)外披露。

“被禁入市場(chǎng)了再參加上市公司的重組，肯定是違規(guī)的，規(guī)定已經(jīng)提示得很嚴(yán)格，信達(dá)證券與上市公司大股東的關(guān)系在那里，信達(dá)證券參與的同時(shí)，公允性也是存在問題的。”上海一位私募公司高管對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者稱。

信達(dá)證券前高管或違規(guī)

彼時(shí)，證監(jiān)會(huì)稱，信達(dá)投資人員曹良繼在知悉同達(dá)創(chuàng)業(yè)內(nèi)幕信息后，使用其本人證券賬戶買入“同達(dá)創(chuàng)業(yè)”1800股，獲利約3.3萬(wàn)元。

在黑龍江證監(jiān)局網(wǎng)站上，案件的更多細(xì)節(jié)被披露。根據(jù)公告信息，2016年10月份，信達(dá)投資作為同達(dá)創(chuàng)業(yè)的控股股東，擬重啟同達(dá)創(chuàng)業(yè)的重組事宜。

2016年10月26日，信達(dá)投資方面的趙立民等人，與信達(dá)證券投行部總經(jīng)理李文濤共同研究論證股份轉(zhuǎn)讓方案。當(dāng)日，邵佳起草了工作時(shí)間表、擬公開發(fā)布的轉(zhuǎn)讓信息，發(fā)送至李文濤、信達(dá)證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)副總監(jiān)李瑾電子郵箱。

28日，信達(dá)投資孫勁松等人赴信達(dá)證券與李文濤會(huì)面，討論相關(guān)規(guī)定及停牌程序。

31日上午，信達(dá)投資召開2016年第17次黨委會(huì)議，審議了同達(dá)創(chuàng)業(yè)資產(chǎn)重組有關(guān)事宜，會(huì)議一致同意啟動(dòng)同達(dá)創(chuàng)業(yè)股份轉(zhuǎn)讓，并成立同達(dá)創(chuàng)業(yè)重組領(lǐng)導(dǎo)小組及項(xiàng)目組。信達(dá)投資辦公室工作人員曹良繼做會(huì)議記錄。

悉知內(nèi)幕的曹良繼在此期間，買入了同達(dá)創(chuàng)業(yè)股票，違反了相關(guān)規(guī)定。

這樁內(nèi)幕交易案件，也將信達(dá)證券投行部總經(jīng)理李文濤的工作披露出來(lái)。而實(shí)際上，李文濤在去年9月9日被證監(jiān)會(huì)處以“5年內(nèi)市場(chǎng)禁入”的處罰。

而領(lǐng)罰后的10月26日，李文濤仍以信達(dá)證券投行部總經(jīng)理的身份參與上市公司重組事宜。

根據(jù)最新修改的《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市 公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。 被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，李文濤于2007年9月份獲得信達(dá)證券保薦代表人資格，而當(dāng)前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的從業(yè)人員，李文濤的名字已消失在信達(dá)證券。

信達(dá)證券的內(nèi)控不完善在此前就有體現(xiàn)，今年10月份，信達(dá)證券也曾因私募基金產(chǎn)品資金挪用風(fēng)險(xiǎn)，被證監(jiān)局行政監(jiān)管。

根據(jù)今年10月31日北京證監(jiān)局的公告，信達(dá)證券在代銷的私募基金產(chǎn)品贖回款尚未實(shí)際到賬時(shí)，即為客戶完成清算，客戶交易結(jié)算資金面臨較大挪用風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)非擔(dān)保交收產(chǎn)品的清算處理邏輯存在問題，針對(duì)延遲交收產(chǎn)品清算工作的制度流程不完善，未能對(duì)資金缺口采取應(yīng)急補(bǔ)充措施，造成客戶交易結(jié)算資金連續(xù)兩日形成缺口。

證監(jiān)局稱信達(dá)證券違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第九條的規(guī)定，內(nèi)部控制不完善。

上市公司股價(jià)異常

信達(dá)投資作為同達(dá)創(chuàng)業(yè)的大股東，在為上市公司策劃重組之時(shí)，讓信達(dá)證券相關(guān)人士參與重組事宜討論，公允性也值得商榷。

若不是證監(jiān)會(huì)的處罰文件披露同達(dá)創(chuàng)業(yè)重組相關(guān)信息，將信達(dá)證券參與同達(dá)創(chuàng)業(yè)重組的細(xì)節(jié)披露出來(lái)，信達(dá)證券在同達(dá)創(chuàng)業(yè)的重組中，到底充當(dāng)何種角色依舊不清楚。

然而，同達(dá)創(chuàng)業(yè)在大股東策劃重組期間，上市公司股價(jià)卻并不“平靜”。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的大股東信達(dá)投資擬重組同達(dá)創(chuàng)業(yè)的文件來(lái)看，2016年10月9日，同達(dá)創(chuàng)業(yè)的重組事宜便在大股東信達(dá)投資內(nèi)部提出。

而上市公司層面，2016年11月1日，同達(dá)創(chuàng)業(yè)發(fā)布公告，以控股股東籌劃公司控制權(quán)變更事項(xiàng)為由停牌。2016年11月8日同達(dá)創(chuàng)業(yè)復(fù)牌。

在此期間，同達(dá)創(chuàng)業(yè)股價(jià)數(shù)次波動(dòng)，并同時(shí)遭交易所關(guān)注。

2016年11月9日，同達(dá)創(chuàng)業(yè)股價(jià)連續(xù)三個(gè)交易日收盤價(jià)格漲幅累計(jì)達(dá)20%，上市公司公告稱不存在該披露而未披露事項(xiàng)。11月15日，同達(dá)創(chuàng)業(yè)再度停牌核查，公告稱公司股價(jià)與11月10日、11日、14日累計(jì)漲幅達(dá)20%。

而今年1月12日，同達(dá)創(chuàng)業(yè)公告信達(dá)投資決定終止轉(zhuǎn)讓所持有同達(dá)創(chuàng)業(yè)股份之時(shí)，上市公司股價(jià)連續(xù)三個(gè)交易日累計(jì)下跌20%。