今年逾70家新三板掛牌公司存各類失信行為

（圖片來源：視覺中國）

開車把人撞成植物人卻拒不履行法院判決的黃淑芬，被稱為“教科書式老賴”，該事件在微博上一石激起千層浪，目前還在發(fā)酵中。

日前，樂視網(wǎng)第一大股東賈躍亭被北京市第三中級(jí)人民法院納入失信被執(zhí)行人名單，原因是未履行法院判決向平安證券支付各種費(fèi)用近5億元……臨近年尾，以各種方式拒絕履行法院判決的“老賴”層出不窮，社會(huì)各方都在想方設(shè)法讓他們無所遁形。

去年年底，全國股轉(zhuǎn)公司已對(duì)相關(guān)“失信對(duì)象”實(shí)施了聯(lián)合懲戒措施。今年，雖然仍有不少新三板掛牌公司主體或其控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高被納入失信被執(zhí)行人名單，但在規(guī)范信息披露方面，效果已有所顯現(xiàn)。

本月7家掛牌公司 或其董監(jiān)高失信

12月13日，華協(xié)農(nóng)業(yè)（834140）發(fā)布公告稱，公司及控股股東、實(shí)際控制人王明琴被蘭州市中級(jí)人民法院納入失信被執(zhí)行人名單，原因是未履行此前法院作出的判決。公司方面表示，這將對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況造成不利影響，目前公司正在積極推進(jìn)協(xié)調(diào)、和解工作。

“積極推進(jìn)協(xié)調(diào)、和解工作”，是大部分掛牌公司處理類似事件時(shí)的公告內(nèi)容。

12月份以來，還有許繼配電、宏力能源、華盛控股、天線寶寶、疆能股份、三重股份等6家新三板掛牌公司，發(fā)布或補(bǔ)發(fā)了公司或其實(shí)控人、董監(jiān)高被納入失信被執(zhí)行人名單的公告。

其中，天線寶寶此前被法院判決支付給鼎豐食品有限責(zé)任公司貨款本金52萬元，卻全部未履行，因“有履行能力而拒不履行生效法律文書確定義務(wù)”，被納入失信被執(zhí)行人名單。這種有能力償還卻拒不履行法律義務(wù)的人，被俗稱為“老賴”。

12月11日補(bǔ)發(fā)了相關(guān)公告的許繼配電，早在2015年10月，法院就已對(duì)其所涉的法定繼承糾紛案作出了民事判決，但事件一直遲遲未有進(jìn)展。今年6月份，申請(qǐng)執(zhí)行人何書堂向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，法院也很快作出了執(zhí)行決定書，但公司仍然無動(dòng)于衷，法院遂將其納入失信被執(zhí)行人名單。

直到12月6日，公司才履行相關(guān)義務(wù)，將涉訴金額5.7萬元支付到法院執(zhí)行款專戶并向法院提交結(jié)案申請(qǐng)書，法院才將其從失信名單中刪除。

這個(gè)過程中，許繼配電一直未發(fā)布相關(guān)公告，只在12月11日補(bǔ)發(fā)了聲明公告，理由是“由于相關(guān)人員疏忽，上述事項(xiàng)未及時(shí)告知主辦券商，也未及時(shí)進(jìn)行信息披露，經(jīng)主辦券商提醒后，公司補(bǔ)發(fā)了上述公告”。

（圖片來源：視覺中國）

懲戒措施效果初顯

早在去年年底，全國股轉(zhuǎn)公司就發(fā)布了《關(guān)于對(duì)失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的監(jiān)管問答》，限制失信聯(lián)合懲戒對(duì)象掛牌、發(fā)行股票、重大資產(chǎn)重組、收購掛牌公司等。并規(guī)定，失信聯(lián)合懲戒對(duì)象不得擔(dān)任掛牌公司董監(jiān)高，掛牌公司現(xiàn)任董監(jiān)高如被納入“黑名單”，公司必須及時(shí)組織改選或另聘。

掛牌公司相關(guān)失信對(duì)象被列入“黑名單”后，大部分公司確實(shí)會(huì)及時(shí)進(jìn)行信息披露，但對(duì)后續(xù)事件進(jìn)展進(jìn)行披露的公司卻不多。

據(jù)證券時(shí)報(bào)·新三板論壇記者統(tǒng)計(jì)，2017年以來，涉及這類事件的掛牌公司共有74家。后續(xù)僅23家公司更新了相關(guān)事件進(jìn)展情況，稱其已被法院從“黑名單”中移除，其余大部分公司則沒了下文。

東北證券研究總監(jiān)付立春認(rèn)為，對(duì)失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒措施，有利于強(qiáng)化掛牌公司的信息披露，規(guī)范限制這些公司的融資并購，有利于保護(hù)投資者利益，“投資者在看到公告時(shí)，會(huì)考慮其對(duì)掛牌公司的影響。”

也有新三板業(yè)內(nèi)人士稱，這個(gè)措施出臺(tái)后，對(duì)規(guī)范掛牌公司信息披露起到了一定的作用，一般情況下掛牌公司都會(huì)積極處理，也有個(gè)別公司或相關(guān)人員仍然拒不履行相關(guān)義務(wù)，但因?yàn)楣赊D(zhuǎn)公司規(guī)定失信對(duì)象不能融資或并購，所以掛牌公司如果有這方面的打算，后續(xù)也會(huì)去積極消除影響。

一位券商場(chǎng)外業(yè)務(wù)部法務(wù)經(jīng)理告訴記者，去年股轉(zhuǎn)公司發(fā)布失信聯(lián)合懲戒措施后，擬掛牌公司主體或者公司董監(jiān)高被列入失信被執(zhí)行人名單，會(huì)直接影響掛牌。

他表示，全國股轉(zhuǎn)公司在審核擬掛牌公司的時(shí)候，都會(huì)詢問公司及實(shí)控人、董監(jiān)高是否被納入失信被執(zhí)行人名單，“我們一般都會(huì)提前核查，發(fā)現(xiàn)有這種失信的情況，會(huì)等消除了影響再申報(bào)，或者直接申請(qǐng)延遲申報(bào)。如果是董監(jiān)高的話，會(huì)建議公司更換董監(jiān)高，或者等他們移除之后再申報(bào)。”

“在持續(xù)督導(dǎo)過程中，如果發(fā)現(xiàn)已經(jīng)掛牌的公司董監(jiān)高發(fā)生這種情況，比如涉及訴訟、未履行法律義務(wù)等，會(huì)提醒他們盡快履行完這部分義務(wù)，再向法院申請(qǐng)移除。影響比較大的話，會(huì)建議他們更換董監(jiān)高，企業(yè)如果不換的話，我們會(huì)發(fā)布券商風(fēng)險(xiǎn)提示。”上述法務(wù)經(jīng)理表示，實(shí)際操作中，目前還沒遇到建議公司更換董監(jiān)高對(duì)方卻不肯換的情形。

（證券時(shí)報(bào)記者 陳麗湘）