證監(jiān)會下發(fā)調查通知書后 格力電器董事徐自發(fā)提出辭職并道歉

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每經(jīng)記者 陳鵬麗 每經(jīng)編輯 張海妮

10月26日晚間，格力電器（000651，SZ）公告稱，公司10月26日收到董事徐自發(fā)提交的書面辭職報告。徐自發(fā)因個人原因申請辭去公司第十屆董事會董事職務，并為其不熟悉證券相關法律法規(guī)和為公司造成的不良影響表示歉意。徐自發(fā)辭職后將不在公司擔任任何職務。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，徐自發(fā)辭職的背后是，8天前，格力電器曾公告稱，公司董事徐自發(fā)10月18日收到證監(jiān)會的《調查通知書》。該通知書內容為：“因涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定,我會決定對你立案調查,請予以配合。”

格力電器稱，調查期間,公司及董事會將積極配合中國證監(jiān)會的調查工作。不過，格力電器方面及證監(jiān)會尚未公告徐自發(fā)涉嫌違反證券法律法規(guī)的詳情。

值得注意的是，今年7月，格力電器曾對外公告稱，收到證監(jiān)會廣東監(jiān)管局（以下簡稱廣東證監(jiān)局）對徐自發(fā)下達的行政監(jiān)管措施決定書——《關于對徐自發(fā)采取出具警示函措施的決定》。廣東證監(jiān)局稱，2016年11月24日，徐自發(fā)通過交易所集中競價交易的方式買入格力電器股票57.53萬股，成交均價為26.39元/股，成交金額1518.22萬元。2017年5月22日，徐自發(fā)再次通過交易所集中競價交易的方式，賣出格力電器股票40.08萬股，成交均價為33.45元/股，成交金額1340.76萬元。徐自發(fā)作為董事，將持有的格力電器股票在買入后不足6個月賣出，違反了《證券法》第四十七條的規(guī)定。

格力電器則對此解釋，徐自發(fā)于2017年5月22日通過深圳證券交易所集中競價交易系統(tǒng)減持了本公司部分股份。減持過程中，因其委托某券商營業(yè)部客戶經(jīng)理對短線交易相關法律法規(guī)理解偏差，出現(xiàn)上述短線交易。徐自發(fā)因上述短線交易產(chǎn)生的收益282.98萬元已經(jīng)收歸公司所有。

除徐自發(fā)本人外，徐自發(fā)的配偶韓鳳蘭也曾涉嫌違規(guī)減持。2017年4月5日，韓鳳蘭賣出格力電器73.08萬股，套現(xiàn)2307.1萬元。而當時格力電器即將于4月27日公布2016年年報，以及將在4月29日公告一季報。而根據(jù)《證券法》相關規(guī)定，上市公司董監(jiān)高及其配偶，在公司定期報告公告前30日內，公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內不得買賣公司股票及其衍生品種。

據(jù)了解，截至目前，徐自發(fā)尚持有格力電器股票120.25萬股。

徐自發(fā)的個人簡歷顯示，1999年7月至2011年6月,任河北新興格力電器銷售有限公司總經(jīng)理；2011年7月至今任河北盛世欣興格力貿(mào)易有限公司總經(jīng)理，2006年至今任河北京海擔保投資有限公司（以下簡稱京海擔保）董事。2015年6月，經(jīng)格力電器第二大股東京海擔保提名推薦，徐自發(fā)進入格力電器擔任董事職務。