證監(jiān)會重拳猛擊市場違規(guī)行為 打造執(zhí)法科技化“殺手锏”

每經(jīng)編輯 許自然    

每經(jīng)記者 許自然

近日，證監(jiān)會召開稽查執(zhí)法工作會議，研究部署進一步加大工作力度，堅決查辦、嚴厲打擊證券期貨違法違規(guī)案件。證監(jiān)會黨委書記、主席劉士余出席會議并作了重要講話。

會議特別提到，要善于學習和應用現(xiàn)代科技創(chuàng)新監(jiān)管方式，加快推進執(zhí)法科技化。要主動適應互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等技術革命的要求，打造稽查辦案的“殺手锏”。

據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者獲取到的最新數(shù)據(jù)看，今年前8個月，證監(jiān)會已作出145項行政處罰決定，罰沒款金額近70億元，較去年同期增長141%，對38人實施證券市場禁入，已接近去年全年水平。

前8個月合計罰沒近70億元

證監(jiān)會堅持依法全面從嚴監(jiān)管，敢于亮劍、敢于碰硬，嚴肅查處了一大批在資本市場蒙騙欺詐、興風作浪的嚴重違法違規(guī)案件，做成了看了很多年、想了很多年、講了很多年但沒有做成的事，有效震懾了違法，整治了市場亂象。

那么，何為看了很多年、想了很多年、講了很多年但沒有做成的事呢？

從實際情況來看，2017年以來，證監(jiān)會聚焦重點領域和市場關注，集中打擊了一批市場影響廣泛、危害后果嚴重的重大違法行為，一批涉案機構和個人受到嚴肅查處，包括*ST昆機、雅百特、慧球科技、山東墨龍、鮮言、吳聯(lián)模、羅山東、馬永威等，達到了“打擊一批、震懾一片、凈化一方”的預期效果。

據(jù)證監(jiān)會最新披露的數(shù)據(jù)顯示，截至8月31日，證監(jiān)會稽查系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索394件，啟動初步及立案調查共計444起。新增啟動調查案件中A類（重大）案件79起，同比增長超過100%，調查終結立案案件189起，移送公安機關案件、線索共25起。新增涉外案件117起，同比增加近三成。

截至8月底，證監(jiān)會已作出145項行政處罰決定，罰沒款金額近70億元，較去年同期增長141%，對38人實施證券市場禁入，已接近去年全年水平。

從案件類型來看，三大傳統(tǒng)類型案件仍是監(jiān)管執(zhí)法重點。內(nèi)幕交易初查和立案案件共204起，占比達46%，仍是當前查辦最主要案件類型；內(nèi)幕交易、信息披露違法、操縱市場三大傳統(tǒng)類型案件立案數(shù)量116件，占比達62%，比去年同期有所增長。

值得注意的是，證監(jiān)會集中嚴懲了一大批“老鼠倉”案件，促進形成了“老鼠過街、人人喊打”的局面，資管行業(yè)背離受托義務、大搞利益輸送的市場亂象得到有效遏制。“老鼠倉”案件的線索發(fā)現(xiàn)數(shù)量由2015年的60件下降到今年的27件，案件查辦數(shù)量也有所下降。

加快推進智能化“捕鼠”

內(nèi)幕交易者就好比股市中的“碩鼠”，不斷侵蝕資本市場的財富和信用，危及資本市場的繁榮與穩(wěn)定?；厥走^去，股市有多少碩鼠橫行于世，如今，又有多少碩鼠鋃鐺入獄。

隨著證監(jiān)會加快推進技術支持系統(tǒng)建設，一個個智能化“捕鼠器”開始大顯神威。

稽查執(zhí)法工作會議特別強調，要善于學習和應用現(xiàn)代科技創(chuàng)新監(jiān)管方式，加快推進執(zhí)法科技化。要主動適應互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等技術革命的要求，向科技要手段、要效率、要資源，立足稽查執(zhí)法全鏈條，圍繞數(shù)據(jù)集中共享、智能分析運用、調查取證工具、證據(jù)標準控制、案件組織管理、調查輔助支持等平臺建設和軟件開發(fā)，打造稽查辦案的“殺手锏”。

據(jù)證監(jiān)會有關部門負責人介紹，近年來，證監(jiān)會狠抓稽查執(zhí)法的基礎建設和技術運用，努力提升科技辦案水平。

“證監(jiān)會以分散數(shù)據(jù)整合化、基礎分析模塊化、篩選指標精細化為抓手，重點關注涉及并購重組、異常交易等重大違法線索，提升對市場違法違規(guī)的識別和處理能力。同時與中證監(jiān)測密切協(xié)作，梳理稽查支持數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)類型，制定中央監(jiān)控室稽查支持系統(tǒng)規(guī)范制度，穩(wěn)步推進中央監(jiān)測平臺稽查支持數(shù)據(jù)建設。”上述負責人補充說道。

值得注意的是，目前證監(jiān)會案件管理和涉案數(shù)據(jù)分析等系統(tǒng)已上線試運行，將分步驟、分模塊逐步推廣使用。此外，新案管系統(tǒng)舉報模塊正式運行，完成了原案管系統(tǒng)舉報模塊的歷史數(shù)據(jù)遷移。