新三板監(jiān)管能力提升 已制定違法違規(guī)線索處理方案

今年以來，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)不斷加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，僅上半年，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共對(duì)2641家掛牌公司及相關(guān)市場(chǎng)主體實(shí)施自律監(jiān)管措施，對(duì)10家掛牌公司及相關(guān)市場(chǎng)主體實(shí)施紀(jì)律處分，對(duì)18家未披露定期報(bào)告的公司實(shí)施強(qiáng)制摘牌；對(duì)315個(gè)投資者采取提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，對(duì)28個(gè)投資者采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，對(duì)4個(gè)投資者做出限制證券賬戶交易的監(jiān)管決定。實(shí)現(xiàn)了將自律監(jiān)管處理與發(fā)行、重組等業(yè)務(wù)掛鉤，加大自律監(jiān)管措施的威懾力。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年上半年，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)向證監(jiān)會(huì)移送掛牌公司涉嫌違法違規(guī)線索3條，移送涉嫌內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱線索6條，協(xié)助證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)調(diào)查12件，協(xié)助公安和司法機(jī)關(guān)調(diào)查3件。

《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，今年上半年，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)還擬定了《掛牌公司規(guī)范運(yùn)作指引》初稿，對(duì)4家主辦券商推薦業(yè)務(wù)工作底稿及內(nèi)核工作指引落實(shí)情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。同時(shí)采用“以訓(xùn)代罰”的方式，強(qiáng)制要求存在資金占用、提請(qǐng)使用募集資金違規(guī)行為的掛牌公司相關(guān)責(zé)任人參加監(jiān)管法規(guī)的集中培訓(xùn)考試。

目前，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)違規(guī)使用募集資金監(jiān)管力度不斷增強(qiáng)，7月份以來，已有網(wǎng)智天元因在2015年期間存在提前使用募集資金等行為，被全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)實(shí)施紀(jì)律處分；博雅科技也因2016年提前使用募集資金等違法行為，被采取通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分；了望股份存在提前使用募集資金約2500萬元等違法行為，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)給予了望股份公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。

另外，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)上半年還改進(jìn)了信息統(tǒng)計(jì)和共享，為提高監(jiān)管合力打下基礎(chǔ)，建立了內(nèi)部數(shù)據(jù)、外部數(shù)據(jù)獲取通道，擴(kuò)大統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)覆蓋范圍，實(shí)現(xiàn)常規(guī)統(tǒng)計(jì)自動(dòng)化。

業(yè)內(nèi)人士表示，在制度供給空窗期，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)不斷提升監(jiān)管能力，將有效促進(jìn)掛牌企業(yè)等參與主體規(guī)范運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)健康規(guī)范運(yùn)行，為后期制度供給打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

記者 左永剛