子公司中山證券遭起訴錦龍股份憂心牽連業(yè)績(jī)

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 賈麗娟 每經(jīng)編輯 文多    

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這年頭，追求穩(wěn)健的投資人最怕碰到的事之一便是債券違約，而作為債券承銷商，相信更擔(dān)心此事。

7月26日傍晚，錦龍股份（000712，SZ）發(fā)布公告，公司控股子公司中山證券收到法律文件，被中金創(chuàng)新（北京）資產(chǎn)管理有限公司（下簡(jiǎn)稱中金創(chuàng)新）提起訴訟。中金創(chuàng)新稱，2013年9月，中山證券作為獨(dú)家主承銷商承銷的北極皓天私募債涉嫌違約，中金創(chuàng)新要求中山證券等承擔(dān)連帶責(zé)任，支付本息等近3679.40萬(wàn)元。

中山證券收到的法律文件顯示，中金創(chuàng)新作為原告，以北極皓天、中海信達(dá)擔(dān)保有限公司南京分公司、中海信達(dá)擔(dān)保有限公司（下簡(jiǎn)稱中信海達(dá)）及中山證券作為共同被告，以嘉實(shí)資本作為第三人，就公司債券交易糾紛向宜興法院提起訴訟，該案定于8月16日開庭審理。

事情要追溯到2013年9月，當(dāng)時(shí)中山證券作為獨(dú)家主承銷商，承銷了北極皓天發(fā)行的債券代碼為“125147，SH”、簡(jiǎn)稱“13北皓天”的中小企業(yè)私募債，備案金額為1億元，實(shí)際發(fā)行金額為9400萬(wàn)元。

其中，嘉實(shí)資本認(rèn)購(gòu)了2700萬(wàn)元面值債券，協(xié)議約定債券期限為2+1年期，債券票面利率為固定利率11%。債券起息日為2013年9月11日，還本付息方式為債券存續(xù)期內(nèi)每年付息一次，到期一次還本，第三年利息隨本金的兌付一起支付。

11%的利率看上去比較可觀，但是在發(fā)行后，原告稱北極皓天僅支付了第一年的利息，之后的利息和本金均未支付，而債券已在2016年9月9日到期。

嘉實(shí)資本在債券即將到期時(shí)，以2635萬(wàn)元的價(jià)格把手里的債券轉(zhuǎn)讓給了中金創(chuàng)新。

中金創(chuàng)新為何要接下這個(gè)“燙手山芋”，尚不得而知。此事還有一點(diǎn)不得不提，在債券到期后，在“13北皓天”私募債債券持有人會(huì)議上，“13北皓天”私募債的全部3家持有人中，已有兩家與北極皓天達(dá)成了債轉(zhuǎn)股協(xié)議，但中金創(chuàng)新不接受這樣的安排。

中山證券表示，若法院最終裁決中山證券需對(duì)北極皓天承兌違約行為承擔(dān)連帶清償責(zé)任，公司利潤(rùn)可能會(huì)受影響。若中山證券需承擔(dān)全額賠償責(zé)任（中金創(chuàng)新訴請(qǐng)的賠償金額占公司2016年度凈利潤(rùn)的10.15%），可能會(huì)對(duì)公司2017年度的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)產(chǎn)生較大影響。如果法院裁決公司需承擔(dān)賠償責(zé)任，公司將向北極皓天和債券擔(dān)保人追償，力爭(zhēng)將損失降到最低。

此次債券發(fā)行中的擔(dān)保方中海信達(dá)，早在2015年就被北京市金融工作局撤消了《融資性擔(dān)保公司經(jīng)營(yíng)許可證》。如果如中金創(chuàng)新勝訴，北極皓天和中海信達(dá)又均無(wú)法兌付本息，中山證券恐怕就更難抽身了。