今年這些A股公司董監(jiān)高“攤上大事”，都是“50后”男性！

據(jù)不完全統(tǒng)計，從今年年初至今，A股上市公司“出事”的高管已經(jīng)有11人，而且這些人年紀都超過50歲，可謂全是“50后”。這些被外界稱之為是“金領(lǐng)”的上市公司高管因何“出事”？這些高管在“出事”前曾在上市公司擔任何職？年薪又是多少？日前，證券時報記者依據(jù)公開信息進行了梳理和統(tǒng)計。

年初以來“出事”高管已有11人

今年2月，宋偉杰剛剛由現(xiàn)代投資(000900)董事長調(diào)任湖南省水運建設(shè)投資集團有限公司黨委書記、董事長?；蛟S就連宋偉杰也沒有想到，自己這么快就會“東窗事發(fā)”。7月5日，湖南省紀委網(wǎng)站發(fā)布消息，湖南省水運建設(shè)投資集團有限公司黨委書記、董事長宋偉杰涉嫌嚴重違紀，目前正接受組織審查。

宋偉杰出生于1966年2月出生，擁有在職經(jīng)濟學博士學位，是研究員級高級經(jīng)濟師。從2001年至2017年2月，宋偉杰一直擔任上市公司現(xiàn)代投資的董事長。2017年2月，宋偉杰卸任現(xiàn)代投資董事長，調(diào)任湖南省水運建設(shè)投資集團有限公司黨委書記、董事長。而這場變動，似乎也成了宋偉杰未來命運變化的開端。

公開資料顯示，2013年10月，湖南省水運建設(shè)投資集團有限公司以湖南湘江航運建設(shè)開發(fā)有限公司為基礎(chǔ)注冊成立，是湖南省人民政府直屬國有獨資大型企業(yè)，由省湖南省人民政府授權(quán)省交通運輸廳履行出資人職責。宋偉杰此番調(diào)任，一度被外界看成是其職業(yè)生涯又上一步。

由于宋偉杰在今年2月份之前的身份一直是上市公司的董事長，所以在其“出事”的消息傳出后，也吸引了資本市場的關(guān)注。事實上就在宋偉杰被宣布“涉嫌嚴重違紀，目前正接受組織審查”的前兩天，另一家上市公司中金環(huán)境（300145）在7月3日晚公告，公司董事、副董事長錢盤生被檢察機關(guān)立案偵查并經(jīng)無錫市人大決定許可采取刑事強制措施，無法履行董事職責。

7月7日，鄭煤機（601717）也公告稱，收到《洛陽市澗西區(qū)人民檢察院立案決定書》，決定對公司財務(wù)總監(jiān)郭德生涉嫌貪污犯罪一案立案偵查。

至此，短短的5天時間里，已經(jīng)有3位上市公司的原任高管或是現(xiàn)任高管被披露出事。

據(jù)不完全統(tǒng)計，2017年年初至今，A股上市公司中“出事”的董監(jiān)高人員至少已經(jīng)有11位，除了上述三人之外還有：

日照港（600017）的孔憲雷；

同力水泥（000885）的張偉；

錦龍股份（000712）的楊志茂；

潞安環(huán)能（601699）的呂傳田；

松芝股份（002454）的陳福泉；

華北制藥（600812）的郭周克；

聚龍股份（300202）的柳長慶；

贛能股份（000899）的吳紀也。

上市公司原任、現(xiàn)任董事長各3人

據(jù)e公司記者統(tǒng)計，在11位“出事”的上市公司董監(jiān)高人員當中，原任和現(xiàn)任上市公司董事各占3位。出事的3位原任董事長分別是錦龍股份原董事長、原法定代表人楊志茂，現(xiàn)代投資原董事長宋偉杰，華北制藥原董事長郭周克。出事的3位現(xiàn)任董事長分別是松芝股份董事長陳福泉，聚龍股份董事長柳長慶，同力水泥董事長張偉。

除了上述6人之外，其他5人出事前也在上市公司擔任要職：錢盤生是中金環(huán)境的董事、副董事長；吳紀是贛能股份副總經(jīng)理，贛能豐城二期發(fā)電廠總經(jīng)理、黨委副書記，豐城三期擴建工程項目副總指揮；呂傳田是潞安環(huán)能監(jiān)事；孔憲雷是日照港的監(jiān)事會主席；郭德生是鄭煤機的財務(wù)總監(jiān)。

11位“出事”的上市公司董監(jiān)高人員均為男性，且年齡均在50歲或50歲以上。其中，陳福泉和錢盤生均是50歲，在11人當中年齡最小。年齡最長者為柳長慶，生于1952年，今年已經(jīng)65歲。此外，郭周克出生于1958年，也即將年滿60歲。

涉事上市公司人員名單

公開信息顯示，11人當中，有6人學歷可查。其中，宋偉杰和郭周克均是博士學歷；柳長慶和錢盤生為本科學歷；張偉和陳福泉為大專學歷。

相關(guān)上市公司的2016年年報顯示，有7人在其任職的上市公司領(lǐng)取薪酬。其中，楊志茂的薪酬最高，為140萬元；張偉的薪酬為67萬元；郭德生和宋偉杰的2016年年薪分別是59.01萬元和52萬元；吳紀、柳長慶、錢盤生在2016年從上市公司領(lǐng)取的薪酬分別是44.89萬元、40.23萬元和40萬元。

6人嚴重違紀或違紀

公開消息顯示，宋偉杰是因為“涉嫌嚴重違紀，目前正接受組織審查”。但是在11位“出事”的董監(jiān)高人員當中，宋偉杰并不是唯一一位因為嚴重違紀或違紀而落馬的上市公司董監(jiān)高人員。

今年2月9日，華北制藥（600812）收到公司董事長郭周克的書面辭職報告。公開資料顯示，郭周克出生于1958年9月，博士學歷，正高級工程師。2016年12月，郭周克剛剛被選舉成為華北制藥的董事長。從擔任華北制藥董事長至辭職，僅僅只有兩個月的時間，因此郭周克的辭職自然會引發(fā)外界的關(guān)注，畢竟在短期內(nèi)頻繁更換董事長并不利于上市公司的發(fā)展。

不過，隨著河北省紀委監(jiān)察廳網(wǎng)站在2月23日發(fā)出了“冀中能源集團有限責任公司原副董事長，華北制藥集團原董事長、黨委書記郭周克涉嫌嚴重違紀，目前正在接受組織調(diào)查”消息，人們才突然間恍然大悟，原來郭周克的辭職是事出有因，并非一起簡單的、正常的人事變動。

今年3月，日照市紀委監(jiān)察局網(wǎng)站披露了多起日照港集團高管涉嫌嚴重違紀，正在接受組織調(diào)查的消息，其中有兩條消息與上市公司有關(guān)：3月8日，日照市紀委監(jiān)察局網(wǎng)站披露，日照港集團黨委委員、副董事長、副總經(jīng)理孔憲雷涉嫌嚴重違紀，目前正接受組織審查。5月31日，日照市紀委監(jiān)察局網(wǎng)站再度宣布，孔憲雷因嚴重違紀被開除黨籍開除公職。

值得一提的是，孔憲雷除了是日照港集團的黨委委員、副董事長、副總經(jīng)理之外，還是上市公司日照港（600017）的監(jiān)事會主席。

3月23日，日照市紀委監(jiān)察局網(wǎng)站發(fā)布消息稱，日照市紀委對日照港集團原財務(wù)預算部部長呂傳田等人嚴重違紀問題立案審查，均給予開除黨籍處分，解除其勞動合同；將其涉嫌犯罪問題及線索移送司法機關(guān)依法處理。在這幾人當中，呂傳田系上市公司潞安環(huán)能（601699）的股東日照港集團派出監(jiān)事。鑒于呂傳田因為嚴重違紀問題被立案審查，所以潞安環(huán)能在得知消息之后第一時間暫停呂傳田行使監(jiān)管職權(quán)。

河南省上市公司同力水泥（000885）因為在今年上半年股價大幅異動，而一度被稱為“第一妖股”。3月30日晚，同力水泥的一紙公告再度吸引了外界的關(guān)注。當天，同力水泥稱，接上級通知，公司黨委書記、董事長張偉涉嫌嚴重違紀，目前正接受組織審查。此前，同力水泥曾公告稱，2016年7月12日接控股股東投資集團紀檢部門通知，公司董事兼總經(jīng)理尚達平被實施“兩規(guī)”措施。

除了上述5人之外，贛能股份(000899)曾在今年1月25日晚間公告，公司副總經(jīng)理，贛能豐城二期發(fā)電廠總經(jīng)理、黨委副書記，豐城三期擴建工程項目副總指揮吳紀因違紀已被江西省有關(guān)紀檢機關(guān)立案調(diào)查。

3人因行賄和貪污而落馬

2016年9月13日，全國人大常委會確定由遼寧省選舉的45名全國人大代表因拉票賄選而當選無效，這其中12人與資本市場有關(guān)聯(lián)。一時之間，輿論嘩然。這些賄選的人大代表日后日否會被追究刑事責任也備受關(guān)注。

今年3月30日晚，遼寧上市公司聚龍股份(300202)發(fā)布公告稱，公司董事長柳長慶犯破壞選舉罪，判處有期徒刑九個月。另外，柳長慶辭去聚龍股份董事長一職。據(jù)悉，柳長慶在遼寧省第十二屆人民代表大會會議召開前和會議期間，以賄賂財物的方式取得部分省人大代表投票，獲得當選第十二屆全國人民代表大會代表資格。柳長慶辭職之后，聚龍股份副董事長、總經(jīng)理、控股股東柳永詮接任董事長，柳永詮系柳長慶之子。

柳長慶是因為賄選落馬，而錦龍股份原法人代表、董事長楊志茂則是因為涉嫌單位行賄而出事。 錦龍股份于2017年2月14日收到廣西壯族自治區(qū)人民檢察院南寧鐵路運輸分院發(fā)出的《案件偵查終結(jié)移送審查起訴告知書》，廣西壯族自治區(qū)人民檢察院南寧鐵路運輸分院對錦龍股份涉嫌單位行賄一案已偵查終結(jié)，擬移送南寧鐵路運輸檢察院審查起訴。

同日，錦龍股份收到南寧鐵路運輸檢察院發(fā)出的《審查起訴階段委托辯護人/申請法律援助告知書》稱：南寧鐵路運輸檢察院對錦龍股份、楊志茂涉嫌單位行賄一案已經(jīng)收到該院反貪污賄賂局移送審查起訴的材料，并告知本公司有權(quán)委托辯護人。

作為財務(wù)總監(jiān)，郭德生執(zhí)掌著鄭煤機（601717）的財務(wù)大權(quán)。然而就是這位上市公司的財務(wù)總監(jiān)，卻最終因為涉嫌貪污犯罪而翻船。7月7日，鄭煤機公告稱，公司收到《洛陽市澗西區(qū)人民檢察院立案決定書》（洛澗檢反貪立〔2017〕14 號），主要內(nèi)容為：根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百零七條、第一百一十條的規(guī)定，決定對公司財務(wù)總監(jiān)郭德生先生涉嫌貪污犯罪一案立案偵查。

在11位出事的上市公司董監(jiān)高人員當中，中金環(huán)境（300145）董事、副董事長錢盤生僅被披露是“被檢察機關(guān)立案偵查并經(jīng)無錫市人民代表大會常務(wù)委員會決定許可采取刑事強制措施”，至于具體體的涉案原因還沒有明確的說法。

1人因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪被刑拘

值得一提的是，在11位上市公司董監(jiān)高人員當中，松芝股份的董事長陳福泉是唯一一位因為涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪被刑事拘留而被刑事拘留的人。同時，陳福泉也是今年年初以來，首個因內(nèi)幕交易而被刑拘的上市公司董事長，之前上市公司董事長因為同樣原因而被刑拘者并不多見。

6月15日，松芝股份突然發(fā)布公告稱，董事會于近日收到上海市公安機關(guān)的口頭通知，董事長陳福泉因涉嫌內(nèi)幕交易被上海市公安局經(jīng)偵總隊刑事拘留，案件尚待公安機關(guān)進一步調(diào)查。截至目前，公司尚未收到公安機關(guān)相關(guān)書面文件。

一位市場人士認為，本次陳福泉被刑拘或與其去年被證監(jiān)會立案調(diào)查有關(guān)。2016年10月，陳福泉曾經(jīng)通知松芝股份，其于2016年10月19日收到中國證監(jiān)會出具《中國證監(jiān)會調(diào)查通知書》，因涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對其立案調(diào)查。不過至今為止，證監(jiān)會還未公布調(diào)查結(jié)果。

而在陳福泉被證監(jiān)會立案調(diào)查之前的2015年7月的時候，松芝股份的控股股東陳福成曾因為在2014年5月27日至2015年5月22日期間賣出松芝股份股份達到5%時，沒有及時向中國證監(jiān)會和深交所提交書面報告并披露權(quán)益變動報告書，在履行報告和披露義務(wù)前沒有停止賣出松芝股份，而被證監(jiān)會立案調(diào)查。

“不排除是證監(jiān)會在對陳福泉立案調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)了比較嚴重的違法事實，所以才會將案件移交給公安機關(guān)。相較以判處罰金、市場禁入等為主要手段的行政處罰而言，顯然是移送公安機關(guān)并進行刑事拘留更為嚴重。”前述市場士向e公司記者表示，公安機關(guān)應(yīng)該是已經(jīng)掌握了確鑿的證據(jù)，所以才會以涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪為由對陳福泉進行刑事拘留。在條件成熟之后，證監(jiān)會很可能會對陳福泉涉及的案情進行披露。

據(jù)廣東奔犇律師事務(wù)所的劉國華律師介紹，根據(jù)相關(guān)法律，內(nèi)幕交易等情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。“至于陳福泉最終是否需要承擔刑事責任，承擔什么刑事責任，仍然有待法院最終判決。”劉國華律師認為。

分析：董監(jiān)高人員出事對上市公司影響幾何

一個值得注意的現(xiàn)象是，在相關(guān)上市公司披露董監(jiān)高人員“出事”的信息時，往往會做出“目前公司生產(chǎn)經(jīng)營活動正常”的表態(tài)。那么上市公司董監(jiān)高人員因為涉嫌嚴重違紀，接受組織調(diào)查；因為內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪被刑事拘留；因為賄選或是集體行賄等原因而受到相關(guān)方面的處理，是否真的對上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動沒有影響呢？

對此，武漢科技大學金融證券研究所所長董登新在接受e公司記者采訪時表示，董事長也分兩類：一類是管事的，一類是不管事的。但無論哪一類，一旦出事，或多或少都會給所在上市公司公司帶來影響。如果管事的董事長倒下了，當然對公司很不利；如果董事長不管事，即便他倒了，雖不會對公司有直接影響，但也會壞了公司名聲及形象。

不過，董登新認為，相形之下，以總經(jīng)理為代表的管理層一旦出事，對公司的影響或許會更大。此外，對于類似松芝股份這種董事長級別的內(nèi)幕交易案的出現(xiàn)，董登新評價道：“要么是僥幸心理作怪，要么是知法犯法。”

針對此現(xiàn)象，知名財經(jīng)評論員皮海洲也曾發(fā)表評論稱，上市公司高管必須“知法”，如果上市公司高管都不“知法”，這將是一件非常可怕的事情。作為一般的非上市公司來說，因為不是公眾公司，即便高管不知法，其負面影響終究有限，但上市公司作為公眾公司，如果高管不知法，其帶來的負面影響將不可低估。

此外，皮海洲還表示，上市公司高管不知法會給公司發(fā)展帶來巨大隱患，甚至帶來災(zāi)難。如違法經(jīng)營，這將會讓公司承擔不必要的損失；或者高管掏空上市公司，這將讓公司發(fā)展陷入困境?；蛘咭驗檫`法行為，高管被抓，這同樣會給公司發(fā)展帶來負面影響。而作為股市里的投資者來說，更會因為這些問題的出現(xiàn)而蒙受公司股票價格下挫帶來的損失。

來源：證券時報旗下e公司官微（微信號：lianhuacaijing）

記者：張楊 孫憲超