安徽合力監(jiān)事莫家元遭安徽證監(jiān)局立案調(diào)查 曾在窗口期增持且已被套

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每經(jīng)記者 曾劍 每經(jīng)編輯 宋思艱

安徽合力（600761，SH）今日（6月26日）晚間公告稱(chēng)，公司職工監(jiān)事莫家元遭安徽證監(jiān)局立案調(diào)查。安徽合力對(duì)其被調(diào)查原因的簡(jiǎn)單解釋是：莫家元買(mǎi)入公司股票的行為涉嫌違反證券法律法規(guī)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到， 莫家元此前僅有過(guò)一筆涉及安徽合力的股票交易記錄。今年3月16日，莫家元以15.17元/股的價(jià)格購(gòu)入安徽合力股票1.97萬(wàn)股。此次增持后，莫家元的持股數(shù)量為1.97萬(wàn)股。

不管莫家元此次被查與上述增持是否相關(guān)，但其該次增持已涉嫌觸犯相關(guān)法律法規(guī)。在莫家元增持后不久，安徽合力于3月18日披露了公司2016年年告。根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》規(guī)定，上市公司董監(jiān)高人員在公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票。

就上述問(wèn)題，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，職工監(jiān)事屬于公司高管，其在年報(bào)發(fā)布日前兩日的交易屬于“窗口期”交易。根據(jù)證券法204條，該職工監(jiān)事可能被監(jiān)管層警告并處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款。

不過(guò)，莫家元該次增持似乎還有其“特殊”情況。安徽合力于3月18日宣布，因公司第八屆監(jiān)事會(huì)職工監(jiān)事王長(zhǎng)鈺退休，不再擔(dān)任職工監(jiān)事一職。鑒于此，公司八屆二次職代會(huì)第一次聯(lián)席會(huì)議決議，選舉莫家元“補(bǔ)缺”。

也就是說(shuō)，莫家元上任安徽合力職工監(jiān)事的時(shí)間，為公司八屆二次職代會(huì)第一次聯(lián)席會(huì)議的召開(kāi)之日。在此之前，其為安徽合力合肥鑄鍛廠黨委副書(shū)記、工會(huì)主席，并不屬于上市公司高管。但記者并未從上市公司公告中查閱到此次會(huì)議的具體召開(kāi)時(shí)間。

那么，假如莫家元增持在前、上任在后，其對(duì)安徽合力股票的增持，是否也屬于“窗口期”交易？王智斌認(rèn)為，如果莫家元交易時(shí)對(duì)自己的高管任職并不知情，其認(rèn)為不能算違規(guī)；但如果其交易時(shí)已經(jīng)知曉自己要擔(dān)任職工監(jiān)事，則屬于窗口期交易。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者6月26日曾擬致電安徽合力了解詳情，但公司公開(kāi)電話(huà)一直無(wú)法接通。

有意思的是，莫家元當(dāng)初買(mǎi)入的安徽合力股票目前正遭遇不小浮虧。截至6月26日收盤(pán)，安徽合力股價(jià)報(bào)收于13.07元/股。在不考慮相關(guān)稅費(fèi)的情況下，莫家元此前買(mǎi)入的1.97萬(wàn)股市值25.75萬(wàn)元，較買(mǎi)入價(jià)29.88萬(wàn)元浮虧約4.13萬(wàn)元。