伊世頓公司操縱期貨市場案一審宣判 被罰沒6.9億元

2017年6月23日上午10時，上海市第一中級人民法院公開宣判被告單位張家港保稅區(qū)伊世頓國際貿(mào)易有限公司（以下簡稱伊世頓公司）、被告人高燕、梁澤中、金文獻(xiàn)操縱期貨市場、金文獻(xiàn)職務(wù)侵占一案，對伊世頓公司以操縱期貨市場罪判處罰金人民幣三億元，沒收違法所得人民幣三億八千九百三十萬元；對高燕以操縱期貨市場罪判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣一百萬元；對梁澤中以操縱期貨市場罪判處有期徒刑二年六個月，緩刑三年，并處罰金人民幣八十萬元；對金文獻(xiàn)以操縱期貨市場罪和職務(wù)侵占罪兩罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑五年，并處罰金人民幣六十萬元。

經(jīng)審理查明：伊世頓公司于2012年9月成立，由俄羅斯人扎亞、安東（均另案處理）實際控制。2013年6月起，伊世頓公司為逃避證券期貨監(jiān)管，通過高燕、金文獻(xiàn)介紹，以借用或者收購方式，實際控制了19名自然人和7個法人期貨帳戶，與伊世頓公司自有帳戶組成帳戶組，進(jìn)行中國金融期貨交易所（以下簡稱中金所）股指期貨合約交易。2015年初，伊世頓公司將自行開發(fā)的報單交易系統(tǒng)非法接入中金所交易系統(tǒng)，直接進(jìn)行交易。同年6月1日至7月6日，該公司利用以逃避期貨公司資金和持倉驗證等非法手段獲取的交易速度優(yōu)勢，大量交易中證500股指期貨主力合約、滬深300股指期貨主力合約共377.44萬余手，從中獲取非法利益人民幣3.893億余元。

另經(jīng)查明，金文獻(xiàn)還利用職務(wù)便利侵占華鑫期貨有限公司資金人民幣1,348萬余元。

上海市第一中級人民法院認(rèn)為，被告單位伊世頓公司、被告人高燕、梁澤中、金文獻(xiàn)的行為均構(gòu)成操縱期貨市場罪，系共同犯罪，且系情節(jié)特別嚴(yán)重。金文獻(xiàn)的行為又構(gòu)成職務(wù)侵占罪，依法應(yīng)當(dāng)兩罪并罰。鑒于伊世頓公司能認(rèn)罪、悔罪，依法可以酌情從輕處罰；高燕、梁澤中均具有自首情節(jié)，能認(rèn)罪悔罪，依法可以減輕處罰，并適用緩刑；鑒于金文獻(xiàn)兩罪均具有自首情節(jié)，依法分別減輕處罰。法庭遂作出上述判決。