違規(guī)提供融資融券 中信等券商被罰合計(jì)超4億元

中信證券、海通證券、國(guó)信證券、國(guó)信期貨因此前違規(guī)向司度（上海）貿(mào)易有限公司提供融資融券業(yè)務(wù)，分別被證監(jiān)會(huì)罰款3.08億元、255萬(wàn)元、1.04億元、54萬(wàn)元，并沒(méi)收違法所得。  

2015年股市大跌期間，司度公司的賬戶因具有異常交易行為特征，被深交所限制交易。

中信證券表示，公司收到證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書，2015年公司在融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌，證監(jiān)會(huì)責(zé)令中信證券改正，給予警告，沒(méi)收違法所得人民幣61655849.78元，并處人民幣308279248.90元罰款。

中信證券在公告中披露的違規(guī)細(xì)節(jié)顯示：

2011年2月23日，司度（上海）貿(mào)易有限公司（以下簡(jiǎn)稱“司度”）在中信證券開(kāi)立普通證券賬戶，一直未從事證券交易。根據(jù)《中信證券股份有限公司融資 融券業(yè)務(wù)客戶征信授信實(shí)施細(xì)則》（2010年3月發(fā)布，沿用至2013年3月25日，以下 簡(jiǎn)稱“《實(shí)施細(xì)則》”）的規(guī)定，“在公司開(kāi)戶滿半年（試點(diǎn)期間，開(kāi)戶滿18個(gè)月）” 為開(kāi)立信用賬戶的條件之一，中信證券在司度從事證券交易時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半 年的情況下，為司度提供融資融券服務(wù)，于2012年3月12日為其開(kāi)立了信用證券賬戶。

2012年3月19日，中信證券與司度簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》，致使司度得以 開(kāi)展融券交易?！秾?shí)施細(xì)則》由當(dāng)時(shí)中信證券信用交易管理部負(fù)責(zé)人宋成牽頭制定， 由分管副總經(jīng)理笪新亞簽批實(shí)施。

截至2015年10月22日，中信證券向司度收取融券收益人民幣52,886,294.80元，融券成本人民幣47,263,484.17元，凈融券收益人民幣5,622,810.63元；截至 2015年10月10日，中信證券向司度收取交易傭金人民幣89,428,768.96元，扣除交 易所規(guī)費(fèi)人民幣33,395,729.81元，凈傭金收益人民幣56,033,039.15元；共計(jì)收益人民幣61,655,849.78元。

上述行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告[2011]31號(hào)）第十一條“對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年……證券公司不得向其融資、融券”的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條第（七）項(xiàng)“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”所述行為。對(duì)上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員為笪新亞、其他直接責(zé)任人員為宋成。

依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條第（七）項(xiàng)的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：

責(zé)令中信證券改正，給予警告，沒(méi)收違法所得人民幣61,655,849.78元，并處人民幣308,279,248.90元罰款；對(duì)笪新亞、宋成給予警告，并分別處以人民幣10萬(wàn)元罰款。

責(zé)令海通證券改正，給予警告，沒(méi)收違法所得509,653.15元，并處罰款2,548,265.75元； 對(duì)左秀海、徐曉嘯、朱元灝給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。

責(zé)令國(guó)信證券改正、給予警告，沒(méi)收違法所得20,886,681.63元，并處104,433,408.15元罰款。

對(duì)國(guó)信期貨責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得180,274.23元（截至2015年11月26日收到管理費(fèi)150,760.33元，已計(jì)提尚未收取的管理費(fèi)29,513.90元），并處540,822.69元罰款。

中信證券表示，此事件發(fā)生以來(lái)的近兩年間，在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)下，公司持續(xù)完善相關(guān)內(nèi)控機(jī)制，今后公司將進(jìn)一步加強(qiáng)日常經(jīng)營(yíng)管理，依法合規(guī)地開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。中信證券、海通證券均指出，目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。

（本文綜合自華爾街見(jiàn)聞、每日經(jīng)濟(jì)新聞）