慧球“奇葩議案”鬧劇收場 證監(jiān)會處罰書披露違法細節(jié)

新華社記者 劉慧、王都鵬

證監(jiān)會近日公布了慧球科技等7宗信息披露違法違規(guī)案的處罰決定書，對慧球科技處以240萬元罰款。鮮言因操縱“匹凸匹”股價案接到34.7億元“史上最大罰單”后，再被罰420萬元。

同時，證監(jiān)會處罰決定書還披露了慧球科技“奇葩議案”鬧劇的來龍去脈。年初曾在資本市場轟動一時的“奇葩議案”在經(jīng)歷了短短幾個月后落下帷幕。在監(jiān)管部門的迅速出擊下，各個違法主體都付出了應有的代價。據(jù)了解，鮮言目前已經(jīng)被刑拘。

慧球科技的“前世今生”

慧球科技原名北生藥業(yè)。2009年9月，慧球科技進入破產(chǎn)重整程序，工商銀行廣西分行、瑞爾德嘉等債權(quán)人獲得股權(quán)分配，成為慧球科技股東。工商銀行廣西分行、瑞爾德嘉等原債權(quán)人股東對公司重組等事宜享有知情權(quán)，并參與對重組對象的考察工作。

2014年3月，慧球科技重組小組與斐訊技術(shù)董事長顧國平商定，由斐訊技術(shù)“借殼”慧球科技上市。此外，會議還商定由瑞爾德嘉等股東向顧國平或顧國平指定的第三方轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)。

調(diào)查顯示，不晚于2014年12月29日，顧國平通過指定第三方中信證券持有慧球科技3.8%的股權(quán)，并通過與慧球科技股東及重組方的協(xié)商、協(xié)議安排，成為慧球科技實際控制人。

然而，2014年12月31日~2016年1月8日，慧球科技在2014年年報、2015年半年報及12月份相關(guān)臨時公告中均披露慧球科技不存在實際控制人。

直到2016年1月9日，慧球科技才發(fā)布公告，宣布顧國平為公司控股股東、實際控制人。

不久，在資本市場底線頻頻游走的鮮言登場了。2016年4月26日，鮮言與時任慧球科技的實際控制人顧國平會面商談，達成股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向。次日，按照商談結(jié)果，根據(jù)鮮言安排，他實際控制的上海躬盛與顧國平簽訂《經(jīng)營權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》《表決權(quán)委托書》《借款協(xié)議》《股權(quán)轉(zhuǎn)讓備忘錄》。

《經(jīng)營權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》約定，顧國平將其與一致行動人持有的慧球科技經(jīng)營權(quán)、股份及附屬權(quán)益轉(zhuǎn)讓給上海躬盛，顧國平確保上海躬盛指定的人員在約定期限內(nèi)成為慧球科技董事、監(jiān)事，轉(zhuǎn)讓對價7億元，分兩次支付。《借款協(xié)議》約定，上海躬盛向顧國平提供1億元人民幣借款。

鬧劇動機實為爭奪控制權(quán)

當然，鮮言的真金白銀不可能是白白投入慧球科技，上述系列協(xié)議的簽訂實際上開啟了慧球控制權(quán)博弈。

《股權(quán)轉(zhuǎn)讓備忘錄》約定，如果顧國平在2016年8月1日前完成對斐訊通信的重組，顧國平向上海躬盛支付15億元人民幣，上海躬盛與顧國平簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議解除，上海躬盛全面退出斐訊通信和慧球科技管理。如果顧國平未能重組成功和支付約定的15億元款項，顧國平需全面配合上海躬盛完成包含但不限于慧球科技法人、監(jiān)事會、董事會、公司章程等實質(zhì)變更及過戶手續(xù)。

在上述合約簽訂后，鮮言很快分兩筆向顧國平轉(zhuǎn)了4億元。同時，顧國平開始向上海躬盛移交慧球科技印鑒、證照、財務資料、人力資源部章、勞動合同專用章等。2016年5月9日，顧國平一方的董事、獨董出現(xiàn)辭職潮，鮮言一方人員開始洗牌董事會。

調(diào)查人員發(fā)現(xiàn)，實際上，鮮言不晚于2016年7月18日就成了慧球科技實際控制人。然而，2016年7月20日，慧球科技公告稱實際控制人仍為顧國平。同年8月29日披露的半年度報告仍稱實際控制人未發(fā)生變化。

“控制慧球后不披露自己為實際控制人，就是為了混淆視聽。因為鮮言之前無底線的操縱行為已經(jīng)引起了各方關(guān)注。”辦案人員告訴記者，“鮮言自己就說他這個名字太敏感了，所以要藏在背后。”

但是，故事并沒有像鮮言想象的那樣進展。就在他剛剛成為實際控制人不久，2016年7月21日開始，深圳一家名叫瑞萊嘉譽的公司“闖入”，持續(xù)買入慧球科技股票，截至10月10日，瑞萊嘉譽持股10.98%，成為第一大股東。但由于瑞萊嘉譽并未及時改組慧球科技董事會，慧球科技仍由鮮言實際控制。

在瑞萊嘉譽不斷增持的過程中，鮮言感覺到了極大的威脅。為了延緩瑞萊嘉譽召開臨時股東大會，“保衛(wèi)”自己的控制權(quán)，鮮言最終在2017年年初炮制了1001項“奇葩議案”。

上市公司治理豈能兒戲

2017年1月3日、1月4日，慧球科技兩次嘗試向上交所申請披露“奇葩議案”，都未通過。上交所1月3日的監(jiān)管函指出，慧球科技股東大會的通知中，議案數(shù)量極大，諸多議案前后交叉矛盾，邏輯極其混亂。

正道不通，鮮言指使董秘走起了旁門左道，將“奇葩議案”通過一家網(wǎng)站、東方財富股吧對社會公開，市場嘩然。

證監(jiān)會行政處罰決定書認定，慧球科技上述議案的提出嚴重違法了憲法、公司法、證券法的規(guī)定，《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定信披范圍應當為可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。任何上市公司都不得打著信息披露的幌子發(fā)布違背法律規(guī)定、破壞社會道德的內(nèi)容，不得無視法律規(guī)定，突破社會主義道德底線，挑戰(zhàn)監(jiān)管權(quán)威。

在申辯材料中，鮮言為自己辯稱，指使、組織發(fā)布“1001項議案”，并未意圖挑戰(zhàn)監(jiān)管權(quán)威，只是為了延緩瑞萊嘉譽臨時董事會的召開。但處罰決定書認為，違法目的并不影響對鮮言的責任認定，不能免除鮮言作為實際控制人及直接負責人應當承擔的責任。

除鮮言外，顧國平等其他14名當事人也受到處罰，顧國平被罰180萬元。此外，顧國平等6名當事人被采取市場禁入措施，其中4人為終身市場禁入。鮮言此前因操縱“匹凸匹”股價，已被證監(jiān)會采取終身市場禁入措施。