國海證券：收到行政監(jiān)管措施事先告知書 大股東擬進一步增持

國海證券19日晚間公告，公司收到證監(jiān)會《限制業(yè)務活動、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書》。證監(jiān)會決定，在行政監(jiān)督管理措施正式下發(fā)之日起一年內(nèi)，暫不受理債券承銷業(yè)務有關文件，暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案，暫停新開證券賬戶；責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，在一年內(nèi)對公司開展全面內(nèi)部合規(guī)檢查，并每季度向證監(jiān)會提交檢查和整改報告；責令處分存在代簽名、代蓋章、代管資產(chǎn)管理產(chǎn)品等行為的王者旻、鄧衛(wèi)中、陳嘉斌、耿聰?shù)扔嘘P責任人員，并報告結(jié)果。同時，公司應當聘請會計師事務所對公司內(nèi)部控制狀況進行審計，并提交審計報告。

此外，證監(jiān)會擬認定郭亮為不適當人選，在決定書下達之日起8年內(nèi)，不得擔任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務相關職務；擬撤銷分管相關業(yè)務的高級管理人員胡德忠、燕文波的證券公司高級管理人員任職資格；擬對公司歷任合規(guī)總監(jiān)李慧、劉俊紅、付春明予以公開譴責；擬對姚芳采取監(jiān)管談話措施。

公司同日公告，公司第一大股東廣西投資集團有限公司將按照原增持計劃，在原實施期限內(nèi)增持國海證券股份至國海證券總股本的2%；并計劃在二級市場進一步增持不超過總股本2%的國海證券股份，全部累計增持股份不超過國海證券總股本的4%，實施期限為自2017年5月19日起的12個月內(nèi)，增持不設定價格區(qū)間。

來源：中國證券網(wǎng)

原標題：國海證券：收到行政監(jiān)管措施事先告知書 大股東擬進一步增持